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基金管理公司备案许可

发布时间:2021-01-14 11:45:12

① 请问私募基金管理人登记备案条件及流程

请问私募基金管理人登记备案条件及流程?

1、中国证券投资基金业协会是证监会下回属机构,13年成立以来答至今备案基金管理人规模达25000家。
2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。
3、基金管理人备案分为4个部分,分别是:证券类/股权类/创业类/其他。
4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案,四项要求不同,需要材料不一。
5、材料齐全,审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。
6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。

② 基金管理人怎么备案

私募基金管理来人应当在私源募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

③ 如何办理基金公司备案!

1、私募基金登记备案的性质;私募基金管理人登记
2、私募基金备案的范围

3、人员管理回
4、备案时间及要求
①答 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
② 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
③ 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

④ 注册基金管理公司必须要做基金备案手续吗

您要是做的基金业务要发行自己的产品,是必须要做基金备案的哟。
如果只是一个抬头基金管理公司,随随便便做做业务的话,那就不需要备案

⑤ 为什么基金管理公司需要在基金协会备案及私募基金牌照

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
相关的具体法规您可以去下面网站看看
http://funds.hexun.com/2014-01-17/161531447.html

⑥ 基金管理公司办理备案手续需要什么条件

私募基金管理备案所需材料:

1.法人的简历.学历

2.管理人的简历.学历.工作经历(有从业经验)

3.近期版的财务报表

4.股东学权历.工作经历

5.执照副本.税务登记副本.组织机构代码证副本.银行开户许可证。法人、股东、管理人的身份证复印件、一寸免冠照片(彩色)。

6.公司制度、风控制度、管理人示意图

7.公司章程

如有疑问可与我联系。

⑦ 基金管理人备案和基金备案一样吗

不一样。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日回内,通过私募基金登记备案系答统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

⑧ 私募基金管理人备案需要满足哪些资质

私募基金管理人备案需要满足哪些资质


登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定,满足以下条件才能更高效的通过协会备案。

(一)公司注册地址与实际经营地

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致,但应充分说明分离的合理性;

2.办公场所应具备独立性,写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

(二)企业经营范围与主营业务

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样;

2.申请前已实际展业的,应当说明展业的具体情况,并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明;

3.若已存在使用自有资金投资的,应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作,分别核算;

4.应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

(三)公司实缴注册资本

实缴比例应当不低于总注册资本的25%,且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

(四)企业出资人与实际控制人

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品;

3.出资人应当以货币财产出资;

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方;

5.申请机构应保证股权结构清晰,不应当存在股权代持情形;

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料;

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形;

8.应确保股权的稳定性,对于申请登记前一年内发生股权变更的,申请机构应详细说明变更原因。

(五)高级管理人员

1.应当已取得基金从业资格;

2.应当与任职机构签署劳动合同,并由任职机构缴存社保;

3.负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任;

4.申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力;

5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力;

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(六)其他从业人员

1.申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职;

2.从业人员应当遵守竞业禁止原则,不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

3.应当与申请机构签署劳动合同,并由申请机构缴存社保。

希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。

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