基金公司风控委员会议事规则

A. 私募股权投资基金里,一个人可以身兼投资决策委员会和风险控制委员会吗

可以的，这也是私募股权投资基金中灵活的一种表现。

B. 基金风控工作内容是什么

基金风控的基本内容是：风险控制，设定相应的风险制度，检测投资风险，监管交易员严格止损执行交易计划。

基金风控的措施：

1、机制风控。参与新基投资，往往会有三个月的封闭期，这样，也就为开放式基金的净值增长提供了一定的封闭运行周期，也为投资者获得净值增长的机会，创造了条件；

2、目标风控。即投资者选择基金产品，要坚持不达目标不罢休的投资思想。尤其是要按照自身设定的投资目标，选择合适的基金产品类型；

3、补仓风控。对于基本面良好的基金产品，投资者可以利用震荡行情下，基金产品净值下跌的有利时机，选择低成本补仓的机会，从而起到摊低购基成本的作用。

(2)基金公司风控委员会议事规则扩展阅读：

保险基金：

指为了补偿意外灾害事故造成的经济损失，或因人身伤亡、丧失工作能力等引起的经济需要而建立的专用基金。在现代社会里，保险基金一般有四种形式：

1、集中的国家财政后备基金。该基金是国家预算中设置的一种货币资金，专门用于应付意外支出和国民经济计划中的特殊需要，如特大自然灾害的救济、外敌入侵、国民经济计划的失误等。

2、专业保险组织的保险基金，即由保险公司和其他保险组织通过收取保险费的办法来筹集保险基金，用于补偿保险单位和个人遭受灾害事故的损失或到期给付保险金。

3、社会保障基金。社会保障作为国家的一项社会政策，旨在为公民提供一系列基本生活保障。公民在年老、患病、失业、灾难和丧失劳动能力等情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权力。社会保障一般包括社会保险、社会福利和社会救济。

4、自保基金，即由经济单位自己筹集保险基金，自行补偿灾害事故损失。国外有专业自保公司自行筹集资金，补偿母公司及其子公司的损失；我国有"安全生产保证基金"，通过该基金的设置，实行行业自保，如中国石油化工总公司设置的"安全生产保证基金"即属此种形式。

C. 私募基金风控规则有哪些

对单个私募基金的风险控制可以从以下几个方面展开：
1、分段投资

分段投资是指私募股权投资基金为有效控制风险，避免企业浪费资金，对投资进度进行分段控制，投资资金的划拨要按照项目进程分阶段进行，而不要一次到位。

2股份比例调整

在项目投资中，私募股权基金运用复合型的金融工具，如转换优先股、可转换债券、附认股权债券或其组合等，进行投资中的股份比例调整，从而降低自己的风险。

3合同制约

事前约定各方的责任和义务是所有商业活动都会采取的具有法律效力的风险规避措施。为防止企业不利于投资方的行为，保障投资方利益，投资方会在合同中详细制定各种条款，如通过制定肯定性和否定性条款来规定企业必须做到哪些事情，哪些事情不能做，通过合同制约防止企业做出不利于投资者的行为，投资合同还可以设置条款保障投资者变现投资的权利和方式，股份比例的调整条件条款，追加投资的优先权，防止股份稀释等。

4违约补救

一般来说，在项目投资初始时期，私募股权基金可以接受少数股权的地位，而项目公司管理层控制大多数股权，但投资方可以与项目公司签订一份投票权协议，以保持在一些重大问题上的特别投票权。此种情况下，私募股权基金可对项目公司提出严厉要求，通常的惩罚或补救措施有：调整优先股转换比例，提高投资者的股份，减少项目公司或管理层个人的股份、投票权和董事会席位转移到私募股权基金手中，解雇管理层等。

5对管理层的股权激励和对赌协议

为了激励目标公司的管理层，私募股权基金往往设立一些条款，当公司的经营业绩达到一定的目标，可以依据这些条款对管理层进行股权的奖励或者惩处。对管理层实行股权激励最常见的是对赌协议的约定与操作。

D. 基金公司风险控制委员会是干什么的

由于基金管理着来众多投资者的财富源，投资的股票和债券价格受整个市场的影响，所以必须对基金的运作进行严格的风险控制。除了按照有关规定制订内部控制制度外，在基金管理公司内部设立专门的机构负责有关基金运作的风险控制是非常必要的。 风险控制委员会就是其中重要的一个设置。 基金管理公司一般都会在内部设立风险控制委员会，主要负责投资及其他风险的控制和管理。在基金管理公司内部主管投资业务的一般是投资决策委员会，而风险控制委员会则为投资决策委员会提供关于投资风险控制方面独立而客观的意见或建议。 具体地说，风险控制委员会负责对基金投资的风险进行评估和防范，制订基金管理公司内部控制投资风险的政策，保证基金资产的安全。另外，风险控制委员会还负责组织对公司内部员工严重违法、违纪事件的调查。有关风险控制委员会的职权在基金管理公司内部有着事前的、明确的规定。 《基金知识百事问》由中国证券业协会编印

E. 一个基金管理公司的风控制度指的是什么"风控制度"究竟有那些规定

风控是指风险控制制度，由一系列的具体制度构成，具体包括法规遵循政策、员工行专为准则、岗属位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、独立的监察稽核制度等。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线：即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防线；内部监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体控制。
风控制度都大同小异，关键还是公司的投资水平和风险意识

F. 请问基金的投资决策委员会和风险控制委员会人数有没有规定

投资决策委员会和风险控制委员会的人数一般三人以上，无上限限制，总人数一般为单数，也有少部分是双数。

在实际操作中，投委会的人员以5人或7人委员居多，在委员中一般会设主任委员一名。风控委一般3人或5人。

G. 基金风控工作内容是什么

基金风控的基本内容是：风险控制，设定相应的风险制度，检测投资风险，监管交易员严格止损执行交易计划。
基金风控的措施：

1、机制风控。参与新基投资，往往会有三个月的封闭期，这样，也就为开放式基金的净值增长提供了一定的封闭运行周期，也为投资者获得净值增长的机会，创造了条件；
2、目标风控。即投资者选择基金产品，要坚持不达目标不罢休的投资思想。尤其是要按照自身设定的投资目标，选择合适的基金产品类型；
3、补仓风控。对于基本面良好的基金产品，投资者可以利用震荡行情下，基金产品净值下跌的有利时机，选择低成本补仓的机会，从而起到摊低购基成本的作用；
4、理念风控。即投资者投资基金产品，需要坚持长期投资、分散投资、价值投资和理性投资，贯彻“不把鸡蛋放在同一个篮子里”的理财思想，将闲置资金在银行（行情 专区）存款、保险（行情 专区）及资本市场之间进行分配，控制股票型基金产品投资比例，选择属于自己的激进型、稳健型及保守型基金产品组合；
5、定投风控。即通过采取运用固定渠道、运用固定资金、选择固定时间，进行固定基金产品的投资模式，起到熨平证券市场波动，降低基金产品投资风险的作用；
6、周期风控。即投资者遵循不同类型基金产品投资运作规律基础上进行风控：货币市场基金主要投资于一年期货币市场工具，免申购赎回费，具有较强的流动性；债券型基金与货币政策调整有一定的关系；股票型基金与经济周期密不可分；QDII基金产品需要考虑投资国经济，尤其是汇率波动；分级基金产品需要把握基金产品的净值与价格波动价差套利。

H. 私募基金风控方案有什么原则

(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到专决策、执行、属监督、反馈等各个环节;
(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;
(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节;
(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;
(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善;
(6)防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。