Ⅰ 私募基金管理人的股东可以存在代持吗
可以，不过双方在公平公正的情况下签署相关协议是可以代持的。
Ⅱ 私募基金管理人可以有外国股东吗
可以有，不过做私募基金备案的时候麻烦点，需要披露很多东西，可以做。
Ⅲ 私募基金管理人登记后变更控股股东需要什么材料
先去工商局变更信息，然后出一个针对控股股东变更的专项法律意见书，在重大事项更新时作为附件上传
Ⅳ 关于现有股东是否属于私募股权投资基金或私募投资基金管理人的核查
一、前言
无论新三板、IPO还是并购重组，股转公司及证监会都会关注私募投资基金备案事宜。自2015年3月20日之日起申报的公司或其股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，需要核查其私募基金备案问题。此时，律师在编制法律意见书时，就需要对公司是否是私募基金、私募基金管理人进行认定，发表明确意见。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
二、实务探讨
（一）已有案例介绍
1.富煌钢构（002743）IPO项目
发行人律师在在富煌钢构的私募基金、私募基金管理审查，出具了《富煌钢构不存在私募基金的专项核查意见书》，富煌钢构的法人股东有富煌建设、安徽江淮电缆集团、北京德泰恒润投资、安徽皖润新能源、华芳集团。律师审查后认为：富煌建设股东为杨俊斌和周伊凡，为两名自然人股东，富煌建设股东不存在私募投资基金。江淮电缆主要从事电线电缆、特种电缆、电加热器、桥架母线槽加工制造等业务，不属于《暂行办法》第二条和《备案办法》第二条所定义的私募投资基金。德泰投资股东设立的资金来及自有资金，不存在向他人募集资金的情形，其资产也未委托基金管理人进行管理。皖润新能源主要从事新能源技术开发、资本运作咨询服务、管道及配件销售、中介服务。华芳气团主要从事纺织品制造、加工、销售；纺织原料、羊毛、金属材料、五金交电、纺织机械及器材、熟料制品、煤炭购销；实业投资等业务。综上，发行律师认为，发行人股东不存在《暂行办法》和《备案办法》规定的私募投资基金。
2.杭州高新（300478）
发行律师在《补充法律意见书六》中专门对杭州高校私募基金问题进行专项恢复，发行律师认为：发行人股东高兴集团的经营范围为企业投资、管理；旅游景点开发，为委托其他机构管理其资产，不存在受第三方委托代为持有发行人股权的情形。公司股东润禾投资经营范围为创业投资业务等，润禾投资与浙江永信投资管理有限公司签订《委托管理协议》，约定浙江永信为其资产管理人。润禾投资属于私募投资基金。
3.达能照明
达能照明的股东杭州诚鼎企业类型为有限合伙企业，经营范围是创业投资业务、创业投资咨询业务。根据基金协会出具的《私募投资基金证明》，杭州诚鼎已经在基金协会办理了相关备案手续。股东芜湖富海企业类型是有限合伙企业，经营范围是股权投资、创业投资、股权投资及创业投资咨询业务。根据基金协会出具的《私募投资基金证明》，芜湖富海已经在基金协会办理相关备案登记手续。股东合能投资及合能聚源为公司员工持股平台，合伙人均为公司员工，不需要在基金协会办理登记备案手续。
4.建科机械（832578）
公司股东上海上创信德创业已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记。股东诚科建赢（天津）投资管理有限公司系公司为实施股权激励而设立的员工持股平台，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形；股东诚科建达（天津）企业管理咨询系公司为实施股权激励而设立的员工持股平台，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形。
5.金泉科技
公司股东望江众晟资金来源于两位股东认缴的出资，不存在股东以外的其他投资者募集资金的情形，系金泉科技公司为实施员工股权激励而设立的有限合伙企业、但是台州益达资金来源于股东认缴的出资，其设立后，其企业资产并非通过“非公开募集”产生，但鉴于其是以进行投资活动为目的而设立的企业，为谨慎起见，该股东应被认定为属于《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案管理办法（试行）》等法律法规所指的私募投资基金。
（二）认定标准分析
从公布的律师意见书来看，律师在对是否属于私募基金、私募基金管理人认定，笔者结合工作经验，总结了以下几个方面的思考角度。
1.从公司的股东角度出发
私募基金的募集对象具有特殊性，它必须在一定范围之内募集资金，这就为我们进行判定提供了思考方向，我们可以查阅公司章程，确定公司的现有股东。一般来讲，公司股东人数较少，结构单一，不存在向其他机构募集资金的可能性，我们可以初步排除是私募基金及私募基金管理人的身份。
当然，如果公司股东人数较少，也不能百分之百的排除，同时对于符合私募基金定义的股东律师可以查询中国基金协议私募基金管理人公司信息、查询私募基金的备案资料和基金管理人的登记证书来进行辅助认定。
2.从公司主营业务出发
一般来说，私募基金的主营业务是进行证券投资、股权投资、创业投资等业务。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。我们在通过核查公司的主要业务时，一般可以排除。具体来讲，律师可以要求公司提供最近三年的主营业务资料来进行认定。
3.从公司的注册地址出发
《私募投资基金监督管理办法》第二条中指出本法定义的私募基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。我们从一条文中可以看出，这里的私募基金需要在中国境内设立，首要满足要求是在中国境内注册，如果一个中国没有在中国境内注册，自然不受我国法律监督，也就不存在私募基金及私募基金管理人的备案登记。
4.从公司资金的来源出发
律师在进行尽职调查时，需要审核公司注册资本的支付凭证。我们可以查阅公司法人股东的章程、工商档案并结合法人股东出具的说明，判定公司的资金来源于自有资金，没有向他人募集资金的情形，同时也没有委托基金管理人进行管理，我们可以排除私募基金的可能性。律师可以调取公司股东工商档案资料，公司成立时的验资报告、银行对账单，公司成立时的内部决议文件辅助判断。
Ⅳ 私募基金管理人 律师尽职调查要查其是否有抽逃资金吗
2016年2月5日，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及其附件《私募基金管理人登记法律意见书指引》，规定申请私募基金管理人登记及其他情况，需提交或补充提交中国执业律师出具的法律意见书。而出具法律意见书的最基础工作，就是需要一份初步的尽职调查。本文我们将尽职调查相关事项列举如下，供您参考。
一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况
（一）基金管理人的基本情况
1、请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2、请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3、请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
4、请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5、请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6、请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7、请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）
8、请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。
9、请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
10、请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
11、基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
12、请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（三）涉外基金管理人的审批情况（如适用）
13、如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件：
(1)《外商投资企业批准证书》；
(2)《FDI业务登记凭证》（银行开具）；
(3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；
(4)《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）；
(5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复；
(6)《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；
(7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。
二、基金管理人股东及实际控制人
14、请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构。
15、请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：
(1)境内自然人股东的身份证复印件；
(2)境外自然人股东的身份证明文件；
(3)请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国籍、身份证号码、对外投资情况等。
16、请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：
(1)现行营业执照；
(2)最新的公司章程（合伙协议）；
(3)从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。
17、请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于
(1)商业登记证；
(2)历年周年申报表；
(3)公司章程。
18、基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排的情况，如有，请提供相关协议。
19、如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：
(1)实际控制人身份证明文件；
(2)主体资格证明文件；
(3)实际控制人对外投资的情况说明。
20、基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21、请提供基金管理人现任高管人员名单，包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
22、基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证（社保部门、公积金管理部门出具）
23、基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。
24、请提供高管人员的基金从业资格证书复印件。
四、基金管理人的组织架构和内部治理
25、请提供目前内部组织架构图（包括所有部门及下属控股或参股子公司、分公司）。
26、请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。
27、请说明基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文件（具体制度视具体业务类型而定），主要包括：
(1)公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等；
(2)运营风险控制制度；
(3)信息披露制度；
(4)机构内部交易记录制度；
(5)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；
(6)合格投资者风险揭示制度；
(7)合格投资者内部审核流程及相关制度；
(8)私募基金宣传推介、募集相关规范制度；
(9)公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）；
(10)从业人员买卖证券申报制度。
五、基金管理人的经营
28、请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。
29、请提供基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文。
30、基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。
31、基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。
32、请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行的情况，包括基金管理人款项支付进度的说明，任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。
33、公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架（制度）、对承包机构的尽职调查报告。
六、重大诉讼、仲裁和行政处罚
34、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构，请提供与案件有关的文件（过去三年已经得到终审判决但尚未执行完毕的案件的终审判决书、裁定、调解书及申请执行文件/正在进行、尚未得到终审判决的案件的起诉书、答辩书、判决及裁定）。
35、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。
37、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否：
(1)受到过基金业协会或其他行业协会的纪律处分；
(2)在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息；
(3)被列入失信被执行人名单；
(4)被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；
(5)在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
如有，请说明情况。
七、基金管理人的税务
38、基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明。基金管理人（包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用税率的减税，税务部门出具的证明）以及相关政府批文。
39、关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。
40、税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。
八、公司员工与社保
41、请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况（员工花名册），
42、请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况。
43、基金管理人签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）。
44、请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保开户登记资料，包括“五险一金”(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等)。
45、请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情况，以及社保费用的缴纳情况。
46、请说明基金管理人及其子公司、分支机构近三年是否存在欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书(整改通知书)、罚款缴纳凭证。
九、其他事项
47、请提供基金管理人及其子公司、分支机构工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件。
48、请提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明。
Ⅵ 私募基金管理人可以有外国股东吗
当然是可以的，这复种属于外制商投资私募基金管理人，基金业协会早前已经批了几家了，可以办理的，办理流程还是需要出具法律意见书，进行登记备案。答主多年从事私募基金管理人新申请，变更，产品备案服务，可以帮忙哦！全国都可以。
Ⅶ 私募基金管理人与股东的经营范围可以相同吗
不知道从什么时候开始，私募管理人成为了金融圈子里面的香饽饽，不光是银行等传统机构热衷，就是信托、保险，对于这个私募管理人也很是感兴趣。
据中国基金业协会最新披露，截至2015年10月底，基金业协会已登记私募基金管理人21821家，环比增1438家；已备案私募基金20853只，认缴规模4.89万亿元，实缴规模4.04万亿元。其中15968只是2014年8月21日
《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施后新设立基金，认缴规模3.11万亿元，实缴规模2.53万亿元。私募基金管理人按基金总规模划分，管理正在运行的基金规模在20亿元以下的21388家，20亿元-50亿元的260家，50亿元-100亿元的88家，100亿元以上的85家。值得注意的是，9月底管理规模100亿元以上的私募达75家，一个月时间百亿元级私募基金增加10家。
截至2015年10月底，私募基金从业人员33.92万人。而在9月底，私募基金从业人员31.74万人。也就是说，一个月时间，有2.18万人跻身私募业，增幅为6.87%。
10家银行备案私募基金管理人
其中包括:平安、宁波、民生和光大,四家上市银行。6月11日光大银行资产管理部登记成为私募基金管理人,8月平安银行、浙商银行,9月广西北部湾银行、宁波银行,10月包商银行、南昌银行、民生银行均获得了私募牌照,而11月初就有江苏银行、徽商银行获得牌照。银行申请私募牌照呈现加速之势。
江苏银行对外称：“获得非法人私募投资基金管理人资格，将使我行除银行理财产品外，获得第二个表外产品发行牌照。未来我行自主管理的项目可以不再发行银行理财产品，转而发行有限合伙基金或在基金业协会备案的契约型私募基金，丰富了我行投行与资产管理的产品线，补足了商业银行无法进行直接股权投资的短板。”
据基金业协会公示信息显示，光大银行、浙商银行、广西北部湾银行、包商银行、江苏银行、民生银行申报的基金主要类别是“证券投资基金”；宁波银行申报的是股权投资基金；其他三家都是其他投资基金。
在诸多资产管理人士看来，银行获取私募基金牌照，意味着其向综合化经营更进一步。民生证券发布研报称，银行混业经营又一新篇章开启，银行股权投资变为现实。获得管理人资质后，银行可作为发行方直接开展证券、股权、创业投资基金等私募基金管理业务，而未来股权投资有望成为银行混业经营的一大重点。
有近一半信托备案私募基金管理人
2014年10月23日，万向信托成为首家备案私募基金管理人的信托公司。2015年上半年，信托公司开启私募基金管理人备案潮，包括四川信托、中融信托在内的15家信托公司在基金业协会备案。今年下半年，备案的信托公司数量更是出现井喷，仅9月就有平安信托、紫金信托在内的6家信托公司备案。近期，长安信托、新华信托两家公司也已经备案成功。
截至目前，已有33家信托公司备案成为私募基金管理人。在将近一年的时间里，全部68家信托公司中，有近乎一半成为“私募基金管理人”。
基金业协会公示信息显示，万向信托、中融信托、民生信托、华润深国投信托、中原信托和云南信托6家信托公司作为私募基金管理人已经发行了私募基金。
其中，华润深国投信托备案基金产品数量已达8只，而其余5家信托公司各运营1只私募基金。从信托发行的私募基金投向上看，大部分产品投向了股票市场，部分参与了股权投资、定向增发。
保险资金陆续布局私募基金
保监会于1月6日公布了一则光大永明资产管理股份有限公司《关于设立中小微企业私募股权投资基金的请示》，原则上同意光大永明资产管理公司以合源资本管理有限公司(以下简称“合源资本”)为基金发起人和管理人，设立北京合源融微股权投资中心(有限合伙)。
第二只保险系私募基金则由阳光保险集团独家发起。阳光融汇资本主要投资领域为医疗健康产业。
近期，大连壹佰金资产管理有限公司备案成为私募投资基金管理人，登记时间为今年9月18日，管理基金的类别是股权主题基金，而其申请的包括证券投资基金、其他投资基金、创业投资基金以及股权投资基金。
基金业协会公示信息显示，大连壹佰金资产管理有限公司于今年7月24日成立，其股东为大连网金金融信息服务有限公司。而大连网金于今年5月22日成立，注册资金为2000万元，全资股东为百年人寿。
近期不少保险机构亦在筹备私募投资管理人牌照。
银行、信托等金融机构争先备案私募基金管理人牌照,预示着我国混业经营格局加速,牌照制管理是一种可能路经。
对私募基金行业而言，银行、信托、保险的加入，正好是阳光私募的宣传队，有利于扩大投资者对阳光私募的接受程度。毕竟，很大一部分投资者对阳光私募是有疑虑的，主要担心资金的安全。在这些金融机构拿到私募牌照后，这部分投资者将会逐渐意识到，“私募”并不等于
“黑户”，由于银行作为资金托管人，采用契约型基金的阳光私募与公募基金在资金安全上，是完全一样的。
Ⅷ 私募基金管理人对于股东有什么要求
登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股专东或合伙人基属本信息、管理基金基本信息。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；发生后10个工作日内报告
若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
——元融财富（苏州财富公司）
Ⅸ 私募基金管理人备案申请需要什么条件
1. 注册资本
目前，证监会以及协会的相关规定中，并未就管理人的注册资本有具体的额度要求，更多取决于申请人注册地是否有地方性规定。《私募基金管理人登记法律意见书指引》中，涉及资本金的内容为“申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件”。我们截取了最近一周通过备案的40家管理人的公示信息显示，其中注册资本500万元以下的为10家，500万-1000万元的为17家，1000万元以上的有13家。注册资本500万元以上的管理人占比达到75%。实缴出资方面，实缴出资200万-250万元的管理人共9家，实缴250万至500万元管理人共11家，其中实缴500万元以上的管理人共20家，占比达到50%。协会审核申请人实缴出资的口径之一为是否满足申请人六个月的运营需要，同时按照实质重于形式的标准，对申请人的资本金做出评估。目前实践中，200万元实缴出资应属于底线要求，但并非所有申请人实缴200万元即可符合要求，同时需要评估申请人资信背景以及能否满足运营需要等因素。
2. 员工
对于申请人的人员，目前协会备案公示的信息仅为管理人全职人员的数量，未计算兼职人员数量，因此公示的人员数量与实际包含兼职人员在内的管理人员工数量会存在一定差异。根据最近一周通过备案的40家管理人的公示信息采样，全职人员在5人以内的管理人数量为14家，全职人员5-10人的为18家，10人以上的管理人8家。全职员工数量超过5人的管理人比重达到65%。根据实践经验，目前如员工总人数（含全职及兼职）低于5人，则会面临协会的反馈意见。基于能够满足运营的需要，我们建议申请人配备足够数量的员工。
对于申请人的高管，应满足法定代表人和风控负责人两名高管的最低要求，且该两名高管应具备相应的基金从业资格。高管兼职应符合“问答十二”的要求，不得在非关联的私募机构兼职，如在关联私募机构兼职，该关联私募机构应在协会系统中登记为申请人的关联方，否则不予认可。申请人必须配备全职的高管，通常情况下，要求风控负责人为专职人员。
对于高管及员工的履历，协会也越来越强调专业化的背景。对于以非投资领域或相关行业背景人员为主要高管及员工的申请人，协会将审慎关注，要求论述是否能够满足专业化的要求。实践中，有个别申请人为拼凑员工数量，加入了一些初中、高中学历的员工，或无任何相关行业背景的人员，对该类申请人能否备案通过，存在较高不确定性。
3. 经营范围
根据目前的指引要求及实践，要求申请人的名称和经营范围体现业务类型，有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。如从事证券类私募基金管理，而申请人名称是“股权投资管理”，会被协会要求更改名称，同时，证券基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”；如是私募股权基金管理人，经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”是允许的。
4. 实际控制人
根据目前协会的要求，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
5. 申请人关联方
协会要求完整披露关联方情况，关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构；对于上市公司或集团化公司为控股股东或实际控制人的情况，并无更宽松的披露口径。如果关联方没有在协会备案但是名称或者经营范围中包含“投资管理”相关的字样，协会将要求披露该等关联方的实际业务情况，下一步如做私募业务，则要求承诺未来进行备案；关联方存在从事信贷、P2P等业务的，律师应就申请人与关联方是否（从人员、场所、业务往来等方面）完全隔离在法律意见书中发表意见。
对于管理人控股股东、实际控制人发生变更的，应由律师出具专项法律意见书，并进行系统变更。此种情况下，要求就新控股股东、实际控制人的关联方信息在法律意见书中进行披露，并且同时更新管理人在协会登记系统中的关联方信息。
6. 外商独资私募证券管理人登记
《私募基金登记备案相关问题解答（十）》中专门针对外商独资的私募证券基金管理人申请备案提出了要求。该等申请人的境外股东应为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。
对于申请人股权结构中有VIE结构的，协会主要按照实质重于形式的原则处理，目前尚无案例出现。同时协会也强调，应以境外股东投资境内的第一层外商独资企业(WFOE)作为申请人，不接受WFOE子公司或孙公司申请。对于该类申请人的高管，应披露海外任职情况。
当前外商投资的私募股权基金管理人，享受国民待遇，对股东等资质，较内资管理人，无特别要求。
私募基金管理人备案实践中，我们也注意到，有少量机构，形式上追求满足协会的底线要求，但自身专业化的水平存在很大疑问，多次被协会反馈意见，信息披露不够充分。此类机构通过备案的可能性低。
Ⅹ 私募基金管理人开立股东卡需要什么材料
如果基金管理人直接在机构账户炒股开立股东卡需要三证及法人授权书之类的就行；如果是管理人管理的基金产品开证券账户，除此之外还需要基金合同扫描件、协会产品备案证明、管理人登记证明等