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基金公司监察稽核部

发布时间:2021-02-05 19:11:38

1. 基金管理公司的监管机构是

基金管理公司属于非银行金融机构,不受银监会的监管。
基金管理公司的监管版机构是中国证券监权督管理委员会,简称证监会。

除了基金管理公司,证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会,基金公司是证券业协会的会员。
另外,基金公司内部一般会设监察稽核部等部门,基金公司实行督察长制度。

2. 基金托管人明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责具体有哪些

同学你好,很高兴为您解答!


(一)建立完善的稽核版监督体系1.托权管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的独立性和权威性;监察稽核部门具体执行监察稽核工作。2.配备充足的监察稽核人员,严格监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。(二)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责是:1.对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施;2.独立检查和评价有关内部控制制度;3.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查;4.对违反内部控制制度的单位和个人,建议给予相应的纪律处分;5.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制,建立预测预警系统。(三)严格内部管理制度托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。


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3. 你好 你认为基金会计和基金监察稽核我该选择哪个呢

基金会计是个苦差使,每天加班到很晚。
以后走的是运营的路,当然有的人半路又变成交易内员、投容资经理了,这属于少数的少数。

稽核走的是风控、合规的路,工作不用那么辛苦,
还有绩效考核等工作内容。
当中也可以转型。

总之,两个都属于后台。
要看你的兴趣和偏好了。

4. 基金公司的组织结构是怎样的

由于我国来现有的投资基金都是源契约型基金,基金资产的管理运用是通过基金管理公司进行的,基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我国主要以有限责任公司的形式存在,其组织结构设置受《公司法》等相关法律规范的约束,一般设有股东会、董事会、监事会等机构。

股东会是基金管理公司的权力机构,股东会选举产生董事会,由董事会聘任公司总经理来主持日常经营管理工作,监事会负责对公司的经营管理实施监督。基金管理公司的内部通常设有研究部、投资部、市场部、监察稽核部、运作保障部和综合管理部等部门和投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。

在基金内部的各个专业部门中,市场部主要负责基金销售工作。投资部则在投资决策委员会和风险控制委员会的领导下,遵照基金合同等法律规定,管理基金资产。研究部门主要进行市场、行业和公司研究,为投资提供决策支持。监察稽核部负责监督基金管理公司的各项运作是否符合法律规范。运作保障部主要为基金管理工作提供后台支持。综合管理部为基金管理公司的日常运作提供财务、人事、后勤等综合事务方面的支持。

5. 谁能帮忙提供一份基金公司监察稽核部的部门职责、岗位分工的说明啊

证监会管...

6. 基金公司各部门工作内容及规章制度

一、专业委员会
(一)投资决策委员会
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权,决定基金经理的任免。
(二)风险控制委员会
也是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门
(一)投资部:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。
(二)研究部:研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
(三)交易部:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有:
(1)执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况;
(2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;
(3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

三、风险管理部门
(一)监察稽核部
监察稽核部负责对公司进行独立监控,定期向董事会提交分析报告。
(二)风险管理部
风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责,预防风险的存在。

四、市场营销部门
(一)市场部
市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
市场部的主要职能有:
(1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品,并完成相应的法律文件;
(2)负责基金营销工作,包括策划、推广、组织、实施等;
(3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务,负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。
(二)机构理财部
为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题,两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

五、基金运营部门
(包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。

六、后台支持部门
(一)行政管理部
(二)信息技术部
(三)财务部

7. 私募基金管理人必须设立监察稽核部门吗

(一)建立完善的稽核监督体系1.托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的独立性和权威性;监察稽核部门具体执行监察稽核工作。2.配备充足的监察稽核人员,严格监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
(二)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责是:1.对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施;2.独立检查和评价有关内部控制制度;3.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查;4.对违反内部控制制度的单位和个人,建议给予相应的纪律处分;5.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制,建立预测预警系统。
我是韩超。做工商注册。可以注册私募基金
(三)严格内部管理制度托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。
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8. 奚万荣先生现在是不是任海富通基金管理有限公司的监察稽核总监

是的,奚万荣还兼任海富通基金管理有限公司信息披露负责人

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