基金管理人离职限制

『壹』 私募投资基金管理人有什么权限

有资格成立私募产品来向投资人募集资金了。

1、私募基金管理人登记证备案要求。投资版公司注册资金在权1000万以上，实缴25%以上。到项目备案时，可能需要资金实际全部到位，以彰显企业实力，保证资金方的资金不被套走。

2、公司需要具备相应的高级管理人员，需要在金融市场有一定的投资经验和最好取得基金从业资格，这个可以在基金业协会上报名培训并考试。

3、公司需要有资金的章程，需要经工商局认可的章程。

4、依法取得国家认可的工商资质

『贰』 有那些情形，基金管理人职责终止

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（一）被依法取消基金管理资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
本条是对基金管理人职责终止事由的规定。
基金管理人职责就是受托职责。依法设立的基金管理公司经国务院证券监督管理机构核准担任基金管理人之后，即担负起这种职责。基金管理人的地位与受托职责有着紧密联系，可以说，担任基金管理人，就意味着担负起受托职责。基金管理人职责是由法律规定或者基金合同约定的，不能自行任意终止。为确保基金管理人履行职责，保护基金份额持有人的利益，在法律中对基金管理人职责终止的事由作出明确规定，很有必要。依照本条规定，基金管理人职责终止的事由有以下4种情形：
第一，被依法取消基金管理资格。担任基金管理人，应当依法取得基金管理资格。可以说，具备法定的基金管理资格，是担任基金管理人，从而担负基金管理人职责的必要前提。基金管理资格被取消，即不得再担任基金管理人，当然基金管理人职责随之终止。
第二，被基金份额持有人大会解任。基金管理人与基金份额持有人之间具有高度的信任关系，如果基金份额持有人不再信任基金管理人，可以通过基金份额持有人大会决定解任基金管理人。基金管理人被解任的，其职责自然终止。
第三，依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。基金管理人是依法设立的基金管理公司，具有法人地位。基金管理人解散或者被撤销时，其法人资格消灭，职责当然终止。基金管理人一旦被宣告破产并开始进行清算，其对破产财产即丧失管理及处分权。虽然依照本法第六条的规定，基金财产不属于清算财产，但基金管理人因丧失信用而受破产宣告，自然不适宜再管理及处分基金财产，其职责应当终止。
第四，基金合同约定的其他情形。基金合同是确立基金管理人与基金份额持有人之间信托关系的书面文件，基金管理人与基金份额持有人的权利义务，应当依法在基金合同中约定。基金管理人应当依照本法和基金合同履行受托职责。如果出现基金合同约定的基金管理人职责终止的情形，则基金管理人应终止履行受托职责。

『叁』 什么是基金管理人，要具备哪些条件

1. 根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人内不能登记为私募基容金管理人。简单说就是有个主体可做备案的公司，投资管理，资产管理，基金管理，资产管理都可以
   2.注册资金最好1000万以上。最少实缴25%
   3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。
   4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

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『肆』 私募基金管理人的禁止行为有哪些

私募基金管理人等抄相关机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列九种行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

『伍』 私募基金高管离职后大概多长时间可以去另外一家机构任职

私募基金法人上会有限制，不能同时两家私募基金担任法人。高管和管理人应该没太大限制，目前市场上私募基金很多都是结构化，说白了能出的起劣后，产品就可以发，只是借用通道而已。

『陆』 为什么基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

向基金份额持有人违来规自承诺收益或者承担损失，这看起来是保障了持有人利益，其实不然。因为如果承诺收益或承担损失，最终肯定不是个人承担，而是公司承担。公司承担，以现在基金公司现状，一家中等基金公司管理规模大约在100-300亿之间，普遍的注册资本也不过2亿左右。如果说承诺收益了，按100亿计算，承担亏损2%这家公司就得关门了。如果说这家公司规模300亿，100亿的那只亏了，公司要关门了，那对另外200亿的管理人是不是很不公平？这是一个方面，另一个方面，从历史沿革来看，违规承诺收益，存在变成公司变相向持有人进行融资的风险。你这么理解，我发了100亿产品，给你4%的收益，我把这钱通过其他方式套出来，给我自己用，那是不是变成了我向你借钱给我自己用么？
目前，对于保护持有人利益，增强投资者信心的问题，证监会允许的是采用变通的方法，比如允许基金公司拿自有资金作为产品的安全垫（或说劣后）。也就是如果产品亏了，先亏基金公司那部分自有资金，直到亏完。

『柒』 私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

(7)基金管理人离职限制扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道。

融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

『捌』 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格版；

2、通过中国证监会或权者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

『玖』 基金代理人业务限制什么意思

基金代理人应无限制。

『拾』 高管离职禁止业限制

高管离职禁止业限制：
我国《公司法》对公司高级管理人员的竞业禁止义务作了规定，未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务，公司高管违反前款规定所得的收入应当归公司所有。但按公司法的规定，公司高管竞业限制的期间，是从聘任合同的效力开始起，终于解任或辞任之时。而离职后的竞业限制义务，需要当事人双方合同约定。

笔者认为，高新企业可以通过与高管签订劳动合同及作为劳动合同附件聘请协议；竟业限制协议；知识产权保护协议（包括保密协议和制定保密制度）；期权奖励协议，股权奖励协议等一系列的合同和协议,并制定公司总经理工作细则，来约定企业高管离职后的竞业限制义务，达到保护企业的商业秘密，防止高管离职后到企业的竞争对手去工作或直接成为企业的竞争对手。

劳动合同及聘请协议

按劳动合同法的规定，企业的高管管也属于劳动者，企业必须与高管签订劳动合同。2008年劳动合同法实施后，发生了企业聘请的法定代表人以企业未与签订劳动合同为由，要求企业支付双倍工资的案件。但是，通常高新技术企业与高管均不愿意将他们之间的聘请高管的所有条件公开，而劳动合同需向有关政府部门公开，因此企业与高管之间可以采用劳动合同及作为劳动合同附件的聘请协议的形式，在聘请协议中约定双方不愿对外公开的相关事项。

按劳动合同法第23条规定，企业可以与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。按司法判例，给予经济补偿是竞业限制协议生效的条件。但劳动合同法并未就经济补偿的最低金额作出规定。中国各地地方立法机构对经济补偿最低金额分别有不同的规定。《浙江省技术秘密保护办法》第15条规定：竞业限制补偿费的标准由权利人与相关人员协商确定。没有确定的，年度补偿费按合同终止前最后一个年度该相关人员从权利人处所获得报酬总额的三分之二计算。《江苏省劳动合同条例》规定，竞业限制的年经济补偿额不得低于该劳动者离开用人单位前十二个月从该用人单位获得的报酬总额的三分之一。上海市对竞业限制经济补偿的数额持当事人约定优先的态度，并无最低限额的规定。《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》规定：竞业禁止协议约定的补偿费按年计算不得少于该员工离开企业前最后一个年度从该企业获得的报酬总额的2/3。《德国民法典》规定，企业给付高管经济补偿的金额为在上一个年度所得的一半时，竞业禁止才对高管有约束力。

由于企业的高管收入都很高，特别是有的企业的CEO和外籍的工程师，年度工资加奖金都在人民币百万以上，有的达到数百万元。企业对所有需履行竞业限制义务的高管，如均按照收入比列支付经济补偿，有的企业难以承受。为此，建议高新企业在与高管签订聘用协议时，采用增加其他待遇的方法适当降低高管的工资；对高管而言，由于合理的税务规划，其也可以少缴个人所得税：

1】 报销相关费用：高管每月报销与企业经营管理相关的费用，如超出，则从高管个人的月收入中扣除。列支的相关费用由财务总监审批。

2】 商务用车：企业购置车辆，供高管适用，并承担车辆保险，维修和相关的汽油等费用。

3】 提供住房：企业购置住房和必要的生活家电家具，给高管使用，并承担一定的水电气费和修理费。

4】 休假旅游：企业给与高管年度休假旅游的福利待遇。

5】 其他增加高管福利待遇的方法。