监管层约谈基金公司

⑴ 人人网遭监管约谈导致股票跌落了

人人网前两天的股价大涨，着实让它赚了一波眼球。不过，子弹还没起飞，就已经落地了。

链科技从知情人士处获知，监管部门已经约谈了人人网，RRcoin项目已经确定翻车，目前私募正在通知退币。

也许这也就不难理解，在开年两日，人人网股价暴涨近80%后，有迅速跌落。

⑵ 对基金管理公司的监管有哪些

据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知，有如下监管：
第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。
第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
（一）经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
（三）监察稽核季度报告和年度报告；
（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。
第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更持股5%以下的股东；
（二）变更股东的持股比例不超过5%；
（三）变更名称、住所；
（四）股东同比例增减注册资本；
（五）修改公司章程一般条款；
（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）因公司过失遭受重大投诉；
（十）面临重大诉讼；
（十一）对公司经营产生重大影响的其他事项。
发生前款第（六）项至第（十一）项规定事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东。
基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
第六十六条 基金管理公司股东发生下列情形之一的，应当书面通知公司，并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）名称、住所变更；
（二）控股股东或者实际控制人变更；
（三）主要股东连续3年亏损；
（四）所持股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（五）决定处分其股权；
（六）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（七）被监管机构或者司法机关立案调查；
（八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（九）对公司运作产生重大影响的其他事项。
第六十七条 中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。
第六十八条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
（一）进入基金管理公司及其子公司、分支机构进行检查；
（二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
（三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
（四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
（五）检查基金管理公司的信息技术系统；
（六）中国证监会规定的其他措施。
第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件；检查人员少于2人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。
第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第七十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。
第七十二条 中国证监会可以根据监管需要，建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等行政监管措施。
第七十三条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处3万元以下的罚款：
（一）未经批准持有基金管理公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东；
（二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股权；
（三）基金管理公司的股东及其实际控制人占有或者转移基金管理公司资产；
（四）基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活动中，强令、指使、接受基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。
第七十四条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并对负有责任的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
（一）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会任免基金管理公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作；
（三）基金管理公司及其股东、实际控制人未及时履行报告义务；
（四）基金管理公司董事会对经营管理人员的考核不符合规定。
第七十五条 基金管理公司出现下列情形之一的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，并对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
（一）公司治理不健全，严重影响公司的独立性、完整性和统一性；
（二）公司内部控制制度不完善，相关制度不能有效执行，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
（三）对子公司、分支机构管理松懈，或者选聘的基金服务机构不具备基本的资质条件，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
（四）发生重大违法违规行为。
基金管理公司逾期未完成整改的，中国证监会可以停止批准其增设子公司或者分支机构；限制分配红利，限制其向负有责任的董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；责令其更换负有责任的董事、监事、高级管理人员或者限制权利。情节特别严重的，中国证监会可以采取指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施，对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。
第七十六条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行存款、国债等可运用的流动资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的，中国证监会可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，并限期要求改善财务流动性。财务状况持续恶化的，中国证监会责令其进行停业整顿。
被责令停业整顿的，基金管理公司应当在规定的期限内将其管理的基金资产委托给中国证监会认可的基金管理公司进行管理。逾期未按照要求委托管理的，中国证监会可以指定其他机构对其基金管理业务进行托管。
第七十七条 基金服务机构违反本办法的规定，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，损害基金份额持有人合法权益的，责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。
第七十八条 基金管理公司、基金管理公司的股东及实际控制人、基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法以及其他相关规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

⑶ 支付宝里的理财基金会受到约谈影响吗

不会受到影响。
如果产品下架了，你下架前的理财产品依然有效。
谢谢你的提问，望采纳。

⑷ 昨晚证监会约谈了哪几家基金公司

据说是易方达、汇添富、嘉实三家公司

⑸ 监管基金公司的部门有哪些

小华抄：对于基金管理公司，除了分别与投资者和托管银行签定的合同外，还有人监管他们吗？以后要是有纠纷，不会投诉无门吧。 大富：看来你的法律意识很强嘛。在我国基金监管的机构是国务院证券监督管理机构(证监会)。这些监管机构颁布了多项法律法规，同时随着新的证券法、基金法的出台与落实，普通投资者的法律权益得到进一步保障。另外，对基金行业从业人员也有严格要求，如必须持证上岗，高管的任职需要得到监管机构的审查批准后才能上岗，高管、基金经理的上任、离职都需要公告。可以说国家对基金这个新的金融行业的管理是非常严格的。

⑹ 基金管理公司的监管机构是

基金管理公司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。
基金管理公司的监管版机构是中国证券监权督管理委员会，简称证监会。

除了基金管理公司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会，基金公司是证券业协会的会员。
另外，基金公司内部一般会设监察稽核部等部门，基金公司实行督察长制度。

⑺ 基金公司的监管单位是哪

基金公司的抄监管单位是国务院袭证券监督管理机构。

根据《基金公司管理办法》第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。

(7)监管层约谈基金公司扩展阅读

中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：

（一）征求相关机构和部门关于股东条 件等方面的意见；

（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；

（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

第二百零十四条中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。

中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。

参考资料来源：网络-基金公司管理办法

⑻ 基金管理公司能否上市，证监会持什么态度

证监会发言人张晓军表示，证监会支持包括基金公司在内的各类财富管理机专构发行上市，属推动基金公司向现代财富管理机构转型。
张晓军介绍，去年底修订的《证券投资基金法》进一步降低了基金管理公司的准入门槛，取消变更持有5%以下股权股东的行政审批，为基金管理公司上市预留了空间。同时，加强基金管理公司内部治理，允许通过专业人士持股等方式强化激励约束机制。
监管层近来表现鼓励和支持基金公司上市，证监会有关负责人指出，支持包括基金公司在内符合条件的财富管理机构上市。在发布《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则征求意见稿时，证监会再度表示，积极鼓励基金公司上市。
具体来看，新基金法和基金管理人管理办法已经使得基金公司基本具备了上市的条件和基础。新基金法明确允许基金管理公司采用股份制，并且取消了对持股5%以下股东的行政审批，给基金管理公司上市预留了空间。

⑼ 蚂蚁上市推迟原因

原因：蚂蚁集团推迟上市的原因根据上交所发布公告称，蚂蚁集团原申请于2020年11月5日在上海证券交易所科创板上市，近日该公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致蚂蚁集团不符合发行上市条件或者信息披露要求。

11月3日晚间蚂蚁集团暂缓A股和H股上市的消息宣布后，蚂蚁集团执行董事长井贤栋当晚召集集团P9级以上“高P”召开紧急会议，保守估计蚂蚁重新上市的时间要被推迟半年左右。

“上市机会还是会有的。不过需要对现有业务重新构架，估计要求技术和金融的部分进行分拆，单独估值单独上市，但是关联交易无法避免。”资深互联网金融投资人朱一龙11月4日向时代财经表示。

(9)监管层约谈基金公司扩展阅读：

近期，围绕金融监管与创新引发的议论，引起监管层关注。11月2日，银保监会、央行发布《网络小额贷款业务管理暂行办法（征求意见稿）》，涉及业务、资金、股东等多方限制。《办法》中新增联合放贷出资比例限制，对蚂蚁集团影响较大。

根据监管规定，单笔联合贷款中小贷公司出资比例不低于30%，目前联合放贷下，小贷公司自有出资比例低至1%-2%，以10%自有出资比例测算，小贷公司杠杆率可高达50倍。受联合放贷出资比例及杠杆率限制，小贷公司杠杆率为12-16倍左右，杠杆率大幅下降。

蚂蚁集团目前微贷业务的核心产品包括花呗、借呗、网商贷。从商业模式角度看，蚂蚁微贷业务目前自营投放贷款（通过旗下两家小额贷款公司）的占比非常低，2020年6月末已降至1.68%。

其余贷款则通过ABS转让、与金融机构合作放贷等业务模式运营。目前，与金融机构合作放贷的规模占比最大，其中主要以联合贷款和助贷两种模式运营（网商贷等小微贷款仅有联合贷款模式）。

参考资料来源：中华网-蚂蚁集团暂缓上市，下一步或需进行业务分拆

⑽ 为什么有人要造谣基金受监证会批斗

投资者应该明白一个事实，虽然证监会口头提示机构投资者削减创业板持仓或版约谈基金负责人控制权买入创业板股票节奏之说或许并不属实，但作为机构投资者本身来说，在目前创业板投资风险高高在上的情况下，这些机构投资者本身就有控制创业板投资风险、削减创业板持仓的要求。这种风险控制是机构投资者的日常管理工作，是不需要管理层来面授机宜，进行“窗口指导”的，更何况监管层已经开始提醒风险的。

君子不立危墙之下，既然目前创业板的投资风险十分突出，投资者又何必非要抱着创业板这块烫手的山芋呢？所以，选择削减创业板仓位，甚至远离创业板，这是成熟的、理性的投资者所必然的选择。先知先觉才是有个优秀投资者应该具备的素质，而非要等到监管层的达摩克利斯之剑落下才有所动作，那时为时已晚。投资者者一定还记得，不久之前监管层对券商融资融券的一系列动作对大盘的影响吧。请不要做疯狂创业板的接盘侠。