Ⅰ 哪些私募基金行为会被处罚
1.未依法募集资金，办理基金备案手续；
2.未按照基金合同管理基金，进行投资；
3.未保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
4.未按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告；
5.未办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项；
6.未按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向投资者分配收益；
7.未以基金管理人名义，为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
8.未履行国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
9.私基基金未按时备案；
10.私募基金管理人兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务，进行利益输送；
11.私募证券基金管理人未按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息；
12.募证券基金管理人未编制定期基金报告；
13.未对未托管的基金财产采取隔离措施的；
14.未建立防范利益输送和利益冲突的机制；
15.未对私募基金财产实行分别管理、分别记账；
16.未建立防范与投资者发生利益冲突的从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；
17.未经登记，使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行投资活动的；
18.向特定的合格投资者之外的单位或者个人募集资金或者转让基金份额，或者导致投资者超过法定人数限制的；
19.未向私募基金投资者充分揭示投资风险；
20.从业人员炒股不申报；
21.误导投资者购买与其风险承担能力不相当的基金产品；
22.未履行投资者适当性管理义务；
23.公开或变相公开募集私募基金；
24.委托不符合条件的机构提供投资咨询服务；
25.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
26.不公平地对待其管理的不同基金财产；
27.利用私募基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
28.侵占、挪用私募基金财产；
Ⅱ 私募基金管理人未备案会被认为是非法集资吗
会的
募集来的资金目前必须要三方托管
不得私设资金池
否则被认定非法集资
Ⅲ 私募基金不备案有什么后果
《私募投资基金管理抄人登记和基袭金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项，基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。
Ⅳ 私募基金公司可以不备案吗
什么是私募基金：指在中国境内，以非公开方式向两个以上投资者募集资金，为回获取财务回报进行投资活答动设立的投资基金。
根据相关规定私募基金是必须要进行备案的，不备案管理人可能面临以下处罚；
私募基金没有备案可能涉及民事和刑事法律风险。
私募基金没有备案可能涉及监管、处罚法律风险，证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。违反规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，会没收违法所得，并处违法所得相应倍数的罚款。
私募基金备案后可以用来做什么？
私募基金公司备案审核通过后可以从事买卖股票，股权，债券，期货，期权，基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
Ⅳ 私募基金未进行备案就对外投资，会有哪些法律风险
最大的法律风险就是非法集资了，备案也容易何必去冒这种风险呢
Ⅵ 私募基金没有备案涉嫌非法集资吗
私募基金备案，意思是指私募基金在行业协会的备案，只有备案了，才能开立版相关证券权账户。而备案，是在募集基金完毕之后去做的备案，不是先备案再去募集资金。
非法集资的构成其中一个要件是向不特定人（公众）筹集资金，并且是未经法定程序。
因此，两者有很大区别：
A. 私募基金针对的是特定人募集基金，并非是不特定人（公众）
B. 私募基金管理人依据的法律是《证券投资基金法》等法律法规来筹集资金，备案仅是之后一个程序
结论：
两者不同范畴，没有备案与非法集资没有关系，如果私募筹资面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集资。
Ⅶ 私募基金管理人未备案会被认为是非法集资么
您好 私募基金备案，意思是指私募基金在行业协会的备案版，只有备案了，才能开立相关证券权账户。而备案，是在募集基金完毕之后去做的备案，不是先备案再去募集资金。
非法集资的构成其中一个要件是向不特定人（公众）筹集资金，并且是未经法定程序。
因此，两者有很大区别：
A. 私募基金针对的是特定人募集基金，并非是不特定人（公众）
B. 私募基金管理人依据的法律是《证券投资基金法》等法律法规来筹集资金，备案仅是之后一个程序
结论：
两者不同范畴，没有备案与非法集资没有关系，如果私募筹资面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集资。 希望可以帮到您 谢谢
Ⅷ 私募基金未备案后果是怎么样的
私募基金在当下是非常的红火的，而且很多企业都会公告私募基金。但私募基金和股份的设立是有所差别的，私募基金的相关法律规定在一定程度下最好的办法。私募基金一旦不备案就会出现相关的后果。那么私募基金不备案有什么后果?下面就让华律网小编为大家详细的讲解吧。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项，基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。
根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。私募新规中基协发〔2016〕4号文发布以来，基金业协会加强对私募基金的监管。笔者经常接到投资者咨询，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，会有什么法律后果?结合我国现行法律、法规、规范性文件的有关规定，笔者对私募基金未经登记备案的法律后果略作总结如下，供投资者参考。
第一，证券投资禁用“基金”或者“基金管理”字样。
根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
第二，面临行政处罚的法律风险。
根据《证券投资基金法》第一百三十三条、第一百三十四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚，如操作不规范甚至可能遭受刑事处罚(如非法集资罪)。
第三，不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。中国证券登记结算有限责任公司先后发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》、《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，明确私募投资基金开立证券账户必须提供基金业协会出具的登记备案证明文件。因此，私募投资基金如未经登记备案，将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。
首先，新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司的股东必须在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
私募基金背景
私募股权基金起源于美国。19世纪末20世纪初，有不少富有的私人银行家通过律师、会计师的介绍和安排，将资金投资于风险较大的石油、钢铁、铁路等新兴产业，这类投资完全是由投资者个人决策，没有专门的机构进行组织，这就是私募股权基金的雏形。
现代私募股权投资(private equity，简称“pe”)产业先后经历了4个重要时期的发展。1946～1981年的初pe时期，一些小型的私人资产投资以及小型企业对私募的接触使pe得到起步。1982～1993年的第一次经济萧条和繁荣的循环使pe发展到第二个时期，这一时期的特点是出现了一股大量以垃圾债券为资金杠杆的收购浪潮，并在20世纪80年代末90年代初在几乎崩溃的杠杆收购产业环境下仍疯狂购买著名的美国食品烟草公司雷诺纳贝斯克(rjr nabisco)中达到高潮。pe在第二次经济循环(1992～2002年)中得到洗涤并经历了其第三个时期的进化。这一时期的初期也就是20世纪90年代初期逐渐浮现出一系列金融和经济现象，比如储蓄和贷款危机，内幕交易丑闻以及房地产业危机。这一时期出现了更多制度化的私募股权投资企业，并在1999～2000年的互联网泡沫时期达到了发展的高潮。2003～2007年成为pe发展的第四个重要时期，全球经济由之前的互联网泡沫逐步走弱，杠杆收购也达到了空前的规模，从而使私募企业的制度化也得到了空前的发展。从2007年美国黑石集团(blackstone group)的ipo中我们可以得到充分的印证。
国际私募股权投资基金经过50多年的发展，成为仅次于银行贷款和ipo的重要融资手段。国际私募股权投资基金规模庞大，投资领域广阔，资金来源广泛，参与机构多样。西方国家私募股权投资基金占其gdp份额已达到4%～5%。迄今为止，全球已有数千家私募股权投资公司，黑石、kkr、凯雷、贝恩、阿波罗、德州太平洋、高盛、美林等机构是其中的佼佼者。