12证券投资基金真题及答案

Ⅰ 证券投资基金的考试题型是什么

1，单选、多选、判断题，只有这三种。

2，考试大纲如下图

Ⅱ 求证券从业资格考试历年真题及答案

2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷二
一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.私募基金

2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。

A."收益保底，超额分成"

B."利益共享、风险共担"

C.按"先进先出法"实现收益和风险

D.获取无风险收益

3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。

A.市场供求关系

B.市场存款利率

C.基金单位净值

D.基金单位面值

4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。

A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;

B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.单位信托基金

D.对冲基金

6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。

A.全球基金

B.国际基金

C.离岸基金

D.在岸基金

8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。

A.指数基金

B.对冲基金

C.雨伞基金

D.开放式基金

9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。

A.英国"海外及殖民地政府信托"

B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"

C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"

D.麦哲伦基金

10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是() 。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日
11.基金管理公司的发起人可以是( )。

A.保险公司

B.证券公司

C.商业银行

D.金融咨询公司

12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

A.1000万元

B.1500万元

C.2000万元

D.3000万元

13.基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。

A.10年以上

B.20年以上

C.15年以上

D.5年以上

15.基金管理公司治理结构中不包括( ) 。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.消费者

16.基金管理公司的独立董事不少于( ) 。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.1/5

18.我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：

A.10，5

B.5， 10

C.5， 2

D.10，10

20.我国封闭式基金的发行期限为( ) 。

A.4个月

B.2个月

C.3个月

D.1个月
21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

22.开放式基金的销售机构不包括( ) 。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

23.基金变更不包括( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

24.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

25.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

26.在我国，基金发起人不包括( )。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.基金管理公司

D.金融咨询公司

27.在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。

A.2亿元人民币

B.3亿元人民币

C.4亿元人民币

D.1亿元人民币

28.证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.合理性原则

D.投资分散化原则

29.证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.风险管理

30.货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。

A.短期国债

B.公司债券

C.大额可转让存单

D.回购协议
31.资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。

A.股票

B.债券

C.基金证券

D.商业票据

32.金融期货市场交易的产品包括( ) 。

A.利率期货

B.大豆期货

C.绿豆期货

D.远期合约

33.证券投资的交易成本不包括( )。

A.固定成本

B.变动成本

C.人力成本

D.买卖价差

34.证券投资的交易成本包括( )。

A.执行成本

B.信息成本

C.科研成本

D.人力成本

35.证券投资的执行成本包括( )。

A.机会成本

B.市场冲击成本

C.持有库存的风险成本

D.买卖价差

36.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。

A.交易前价格基准

B交易后价格基准

C.平均价格基准

D.执行价格基准

37.资产管理人的投资方式不包括( ) 。

A.长期与短期

B.动态与静态

C.主动与被动

D.系统化决策与非系统化决策

38.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。

A.算术平均法

B.时间加权法

C.净现金流加权法

D.移动平均法

39.风险的衡量指标不包括( )。

A.标准差

B.贝塔值

C.阿尔法值

D.决定系数

40.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率
41.常见的业绩评价基准不包括( )。

A.市场指数

B.普通风格指数

C.标准化投资组合

D.詹森指数

42.投资组合超额收益的来源是( )。

A.战略性资产配置

B.股票选择能力

C.资产混合效率

D.资产类别收益

43.投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。

A.资产混合效率

B.资产风险管理

C.资产类别效率

D.资产配置效率

44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

45.基金托管人的实收资本不少于( ) 。

A.60亿元

B.70亿元

C.80亿元

D.90亿元

46.基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

49.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

50.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份
51.开放式基金的买入价不可以是( ) 。

A.基金单位净值

B.基金单位净值减交易费

C.基金单位净值减赎回费

D.基金单位净值加交易费

52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为() 。

A.1.09元

B.1.53元

C.1.15元

D.1.35元

53.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。

A.营业税

B.印花税

C.企业所得税

D.个人所得税

54.下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。

A.利率风险

B.通货膨胀风险

C.市场风险

D.违约风险

55.我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A.委托原理

B.代理原理

C.契约原理

D.公约原理

56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A.债权人

B.受益人

C.委托人

D.股东

57.证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A.基金监管人

B.基金持有人

C.基金发起人

D.基金管理人

58.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A.委托原则

B.代理原则

C.契约原理

D.公约原理

59.契约型基金持有人实际上是( )。

A.经营者

B.监管者

C.受益者

D.受托者

60.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。

A.7天

B.10天

C.7个工作日

D.10个工作日

Ⅲ 证券投资基金考试

说实话，你要安下心来，想考过基金么？那就当做这是必须过的考试，因为基础和交专易是你当初属必须过的，所以你投入的心力较多，可基金让你相对有了安全感，你会隐约觉得“可考可不考”所以，你必须先安下心来对待。
没别的方式，就是看书，细致的看书，最少你要看明白，记得下来记不下来先放一边，你要把定义乱七八糟的先分清，然后就是审题，不要毛躁！如果你看书细致，到位，那么考试的时候你心会比较踏实，不会毛躁和浮躁。因为往往都是看书不细，心里觉得不踏实，对定义不熟，才会答错。
我基金考下来了，分数不高，说实话整本书都吃透，我觉得我还不是那种人才，所以有的实在不懂就先放弃，先掌握必须看的那部分，最后有时间在考试之前，再去临时抱抱佛教。
祝你成功！你要有必过的信心！才能考过！当初就是营业部要求考过基金，我才考过了，现在分析那科没人要求，我就比较松懈了。

Ⅳ 哪位大神有证券投资基金基础知识 考试历年真题

证券投资基金基础知识
考试模拟试题这方面的试题好找的，你需要做练习的话可以去上学吧在线考试的，里面有你要找的试题，祝你好运

Ⅳ 基金从业考试真题

1
证券投资基金筹集的资金主要是投向（）
答题区域 A
有价证券
B
股票
C
债券
D
国债
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

2
在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。
答题区域 A
市场营销分析
B
市场营销计划
C
市场营销实施
D
市场营销控制
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。
答题区域 A
我国ETF在发售时一般按1元/份计价
B
ETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记
C
在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为0.01元
D
以上说法都不正确
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为0.001元。

4
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。
答题区域 A
基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B
基金经理可以直接进行交易
C
投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页
我的答案： 参考答案：D
答案解释：常识题。

5
证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。
答题区域 A
确定证券投资政策
B
进行证券投资分析
C
进行个别证券选择
D
投资组合的修正
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页
我的答案： 参考答案：C
答案解释：常识题。

6
基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
答题区域 A
基金管理人
B
基金托管人
C
基金份额持有人
D
每只基金
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页
我的答案： 参考答案：D
答案解释：常识题。

7
从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
答题区域 A
基金管理公司
B
基金托管人
C
机构客户
D
基金份额持有人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

8
因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。
答题区域 A
不承担责任
B
承担全部责任
C
承担连带责任
D
承担小部分责任
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页
我的答案： 参考答案：C
答案解释：常识题。

9
公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
答题区域 A
法律形式不同
B
投资者的地位不同
C
基金营运依据不同
D
运作方式不同
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

10
复核后的会计信息由（）对外披露。
答题区域 A
基金管理公司
B
基金托管人
C
基金份额持有人大会
D
基金份额持有人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

11
在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
答题区域 A
当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B
公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C
试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的
D
这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页
我的答案： 参考答案：D
答案解释：常识题。

Ⅵ 跪求证券投资基金题库

自己来再网络上搜索2010证券投源资基金就能搜到了，我顺便帮你收了个网站：http://www.examda.com/zq/bank/moniti/

Ⅶ 关于证券投资基金的计算题和难度

我是09年考的基金,印象中比较基础和交易难一些,计算题不是很多,就算有也不会很复杂