A. 什么叫基金确权
基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后,中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据,转至基金管理公司所指定的注册登记机构。原封闭式基金持有人需要携带注册登记机构所规定的证明文件,通过各开放式基金代销机构将其持有的封闭式基金份额、客户信息等数据发送至注册登记机构,注册登记机构核对无误后,将相应的基金份额登记到注册登记系统,以便于持有人办理转为开放式基金后的赎回等业务。
个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料:
本人有效身份证件原件(必须提供);
投资者原交易所场内交易证券账户原件(必须提供);
填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
机构投资者需提供以下资料:
营业执照或注册登记证书副本原件
加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件 (以上二者需提供其一);
加盖单位公章和法定代表人或授权人章的基金业务授权委托书原件;
被授权人身份证件原件;
印鉴卡原件;
证券账户原件;
投资者在提交申请时,确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原封闭式基金的基金份额数量,基金代码和名称为转型后新开放式基金的代码和名称。
注册登记机构在核对投资者身份和申请份额一致后,进行确权成功确认,并将投资者应得基金份额登记在投资者的基金账户下;
若不一致,则进行确认失败确认,投资人在查明失败原因并更正后,可重新办理确权业务。
B. 基金的购买时间和确认份额时间对份额有什么影响
基金的购买时间和确认份额时间中对份额有影响的是购买时间,与确认时间无关,专基金规定交属易日当天15点前交易,属于当天申购,按当天的基金净值确认份额,超过15点算下一个交易日。
只要确认份额,就会有收益,这就是说收益只与申购和赎回时的单位净值、份额有关,与确认时间无关。例如15点以前申购的,确认的单位净值是当天15点的净值,确认时间是一个时间过程,不影响这个净值,15点以后的,按照下一个交易日15点的单位净值确认份额。
(2)有权对投资者持有基金份额进行确认的是扩展阅读:
证券交易所是为证券集中竞价交易提供场所,可以依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则,依照其章程及交易规则,对交易所会员及在本所进行的证券交易实行自律监管的不以营利目的的法人组织。
为了发挥证券交易所的自我监管作用,简化基金份额上市交易程序,提高基金份额上市交易核准的效率,本条规定,国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
这里所说的法定条件和程序,主要是指本法第48条规定的条件及证券交易所制定并报国务院证券监督管理机构核准的上市交易规则规定的条件和核准程序。
C. 有关基金科祥封转开的问题
封闭式基金终止上市后其基金资产仍在运作,所以您所持有的市值是变化的。基金内管理人在基金拆分容日对原封闭式基金的份额进行拆分,折算份额是根据基金拆分前的净值计算的,拆分后基金净值为1元。以南方隆元为例:该基金的份额拆分日为2007年12月4日,折算前基金隆元份额净值为3.851元,该基金管理人按照1:3.851241435的折算比例将原基金隆元的基金份额进行了折算。折算后,基金份额净值为1.000元,相应地,原基金隆元每份基金份额折算为3.851241435份,折算后基金份额计算保留到小数点后两位。
封闭式基金转成开放式基金后,需要办理“确权”手续才可以办理基金赎回业务,确权后您的份额将是原来您持有的封闭式基金份额乘以拆分比例。办理赎回业务时,赎回金额等于赎回份额乘以赎回当日净值减去相应的赎回手续费。
D. 基金科翔
基金科翔是封闭式基金,每个封闭式基金都是在二级市场上市的,就像股票一样!封闭式基金一般都有一个固定的存续期,存续期一到的话,有两个选择:1,清盘,钱自动退回投资者的帐户里;2,转为开放式基金,如果你想继续持有,需要到基金公司规定的确权机构去办理一下确权手续就可以了。具体你的基金有哪些机构可以办理这个确权手续要看基金公司的公告,或者打基金公司客服电话咨询。
基金科翔将在2008年11月13日终止上市终止上市,基金终止上市后续事项说明:
(一)修订后的基金合同生效
自基金科翔终止上市之日起,基金名称变更为易方达科翔股票型证券投资基金,由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》生效,原《科翔证券投资基金基金合同》将自同一日起失效。基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》为准。
(二)基金份额变更登记
1、原基金科翔份额由中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统统一变更登记至易方达基金管理有限公司。易方达科翔股票型证券投资基金开放申购赎回后,持有人可通过易方达基金管理有限公司和本基金指定销售代理机构办理基金份额的申购赎回业务(原科翔份额持有人需先办理确权,待确权成功后才可以办理赎回业务)。
2、基金科翔终止上市后,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理终止证券交易所市场的证券登记服务手续。基金管理人在取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册、并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后,将根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。
3、基金科翔终止上市后,原基金科翔份额持有人需要对其持有的基金科翔份额进行重新确认与登记,即确权登记。基金管理人据此将相应的基金份额转登记至持有人办理开放式基金账户注册的相关销售机构。此后,持有人方可通过相关销售机构进行易方达科翔股票型证券投资基金份额的赎回。在本基金公告开始确权后,原基金科翔份额持有人可在基金管理人指定的确权机构的网点办理确权,详情以基金管理人另外发布的《确权登记指引》为准。
4、办理基金科翔确权时,投资人需提供以下材料:
(1)个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料:
①本人有效身份证件原件以及复印件;
②深圳证券账户卡原件以及复印件;
③填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
(2) 机构投资者需提供以下资料:
①营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件;
②深圳证券账户卡原件以及复印件;
③加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的基金业务授权委托书原件以及复印件;
④被授权人身份证件原件以及复印件;
⑤填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
5、注意事项:
(1)基金终止上市交易后,基金开放赎回之前,一般情况下,投资人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。
(2)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
(3)原基金科翔份额持有人若想对其由基金科翔份额转型而成的易方达科翔股票型证券投资基金进行赎回,事先必须对其持有的基金科翔份额办理"确权登记"手续。
(4)原基金科翔份额持有人因未进行份额托管等原因产生的在基金终止上市权益登记日登记在册的未领取现金红利,基金管理人在集中申购最后一日将该持有人的未领取现金红利按1.000元自动折算为基金份额,由注册登记机构进行相应份额的登记确认。
(三)基金的集中申购
本基金合同生效并办理基金份额变更登记后进入集中申购期,集中申购期最长不超过一个月。集中申购期间,本基金集中申购的价格按1.000元加对应申购费计算。在集中申购期内只开放申购,不开放赎回。投资者届时可到基金管理人指定的销售机构办理申购手续。
集中申购期结束后,本基金可暂停办理申购和赎回。
本基金开始办理集中申购和日常申购赎回业务的时间将另行公告。
E. 基金可赎回份额怎么确定
1,投资者基金持有的份额就是可用份额,就是赎回时可卖出时的全部基金份额。
2,基金份额是内指基金发起人向投容资者公开发行的,表示持有人按其所持份额对基金财产享有收益分配权、清算后剩余财产取得权和其他相关权利,并承担相应义务的凭证。可用份额是指你现在可赎回的份额。 基金资产净值是在某一时点上,基金资产的总市值扣除负债后的余额,代表了基金持有人的权益。单位基金资产净值,即每一基金单位代表的基金资产的净值。
基金份额赎回,是指基金份额持有人按照基金份额赎回价格,要求基金管理人购回其所持有的开放式基金的基金份额。
F. 基金的购买时间和确认份额时间是怎么确认
一般是T+2个交易日可以查询到基金份额,基金交易日当天15点前交易,属于当天申购,按当天的基金净值确认份额。
基金交易时间是指开放式基金接受申购、转换、赎回或其它交易的时间段。基金的交易时间就是股票的交易时间,每天上午9:30到下午3:00。在非交易时间申请买卖的基金,都是以第二天的收盘价来成交的。
如:昨天晚上申请买入一支基金,那么实际买入价格是今天的收盘价。收盘价一般是晚上才报出当天的收盘价。
交易时间就是工作时间;不过成交净值以15点股票收市为界,15点前下单按当天净值成交,15点后下单按次日净值成交。在非交易时间申请买卖的基金,都是以第二天的收盘价来成交的。
如:昨天晚上申请买入一支基金,那么实际买入价格是今天的收盘价。收盘价一般是晚上才报出当天的收盘价。
(6)有权对投资者持有基金份额进行确认的是扩展阅读
个人购买基金最高限额
最高限额要看是银行的限额还是基金公司的限额。如果是基金公司这边的,可能是基金公司为了保护已经购买基金用户的权益,是会临时设置一些额度的,这个是对每个人一致的,无法调整的。一般额度上限还都是比较高的。如果是银行的额度问题应该是可以找银行更改的。
个人购买基金最低限额
基金投资是分类别的,取决于购买人倾向于哪种投资,如果是基金定投每月最低投入100,不同类型基金产品要根据不同的产品期限最低限额看。一次性买入的的一般起买金额是1000,购买基金份额太少的话收益体现不出来。
因为基金不同于存款,存款是一种传统的理财方式,风险低相对应的收益也低,比较稳定。基金作为一种新的投资理财的方式,有着自己的特点。针对其特点设定一定的购买最高限额和最低限额也是有着一定道理的
G. 购买基金份额怎么算
基金份额简单来说是指您所持有的基金数量,将来是会根据您持有的数量来享受收益。