证券类私募基金未入会

1. 私募投资基金管理人要入会需要解决哪些问题

·为什么私募基金管理人要加入协会？

-为私募基金管理人办理入会手续是《证券投资基金法》对协会的法定要求。成为协会会员，是私募基金管理人依法行使会员权利、履行会员义务、参与行业建设、维护行业秩序、共谋行业发展的基本前提，是协会履行私募基金行业自律管理职责的法律保障。对于未加入协会的机构，协会难以按照《证券投资基金法》等法律法规对其开展业务进行合法的自律管理。

·为什么要对私募基金管理人进行入会核查？

-这个举措是加入协会的法定程序。根据协会《章程》、《会员管理办法》、《会员登记注册程序》等规定，申请成为协会会员应当按照规定提交申请材料，经初步审核后，提交会长办公会审议。为加强审核管理，本次协会专门委托了律师事务所对于私募基金管理人提交的入会申请信息进行核查。

需要说明的是，入会核查工作符合目前私募基金行业的实际情况。近年来，私募基金行业发展迅速，但也出现了鱼龙混杂、良莠不齐的问题，有必要通过入会核查等方式将不符合协会会员条件的申请机构及时筛查出来，引导私募基金管理人依法合规经营。

通过本次入会核查，协会进一步掌握了私募基金行业的整体情况，推动了《公告》的出台，为后续制定自律规则和完善会员管理机制打下基础。

·为什么国家金融监督管理部门依法批准设立的机构（以下简称金融机构）豁免入会核查？

-金融机构在向国家金融监督管理部门申请资质时，已经提交了办公场所、内部制度、高级管理人员等相关资料。国家金融管理部门依法对金融机构进行现场检查。上述资料基本覆盖了入会申请信息，相应行政审批程序要求更为严格,信息真实有效性具有相应保障。因此，金融机构豁免入会核查。

·请介绍一下本次北京地区的入会核查工作结果？

-根据本次入会核查结果，共有157家私募基金管理人通过本次入会核查，入会核查通过率为40%。每家私募基金管理人的入会核查结果将由负责核查该机构的律所进行通知。对于未通过本次入会核查的机构，协会将在律所协助下推动后续整改处理，对于不符合入会条件的机构，协会将不予入会并退还其所缴纳的入会费。

2. 有朋友推荐我买证券投资类的私募基金，我都没有买过不知道能不能买这种

关于证券投资类的私募基金

私募基金，是指受中国主管部门监管，一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。简单理解就是，证券投资类的私募基金（阳光私募）是与公募基金相对应的，运作透明化、规范化的私募基金。目前，私募基金可以投资于中国证券市场上的股票、债券、封闭式基金、开放式基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证券监会规定可以投资的其他投资品种。在实际运作中，私募基金的投资标的主要集中在股票、期货和债券等品种。

国内阳光私募证券投资基金行业已历经16年成长。中国证券投资基金业协会公布的数据显示，截至2020年10月末，在协会登记的私募证券投资基金管理人（简称“私募”）已达8868家，其管理的基金规模达3.68万亿元，较2019年增长50.2%。

中国基金业的发展，始于1998年，国泰和南方两家基金管理公司各自设立一只封闭式基金——基金金泰、基金开元。

中国阳光私募证券投资基金行业的发展，则始于6年后。2004年2月，深圳市赤子之心资产管理有限公司创始人赵丹阳，与深国投合作发起中国第一只阳光私募基金“深国投—赤子之心（中国）集合资金信托计划”。自此，私募证券投资基金正式开始以开放式信托产品的形式，走向部分公开化、规范化，其业绩可在信托公司进行查询，这也是“阳光”一词的由来。

如果说，公募基金让中国投资产业进入了批量生产时代，那么，私募基金则带动了投资业步入个人定制时代。

伴随中国经济快速增长，居民积累了大量财富，涌现出了一批高净值群体。瑞信研究院推测，从2016年至2021年，全球财富总数将以每年5.5%的速度增长，于2021年增至334万亿美元。来自发展中国家的财富增长将占到全球财富增长的1/3，这其中一半增长又来自中国。预计到2021年，中国的高净值群体人数将超过德国与法国，列世界第四，届时全球超高净值人群将有39%来自中国。

私募基金的合格投资者，恰属于这一群体——需要具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元，且属于净资产不低于1000 万元的单位，以及金融资产不低于300 万元或者最近3年个人年均收入不低于50 万元的个人。对于这些财富管理市场的高端客户，在产品设计、投资理念、风险控制等方面更为多样化的私募，能够提供更为个性化的资产配置选择。

策略多元化：股票多头、混合类产品占七成

私募的立身之本，在于业绩；而业绩表现的差异，在于基金管理人的投资策略是否适配市场环境，以及是否清晰正确地执行自身投资逻辑。

私募基金规模增长与业绩背离的原因在于，2018年私募市场迎来了最强监管时代。

其背景是，随着私募管理人数量的增多，行业频现“空壳”、“嵌套”、“违约”等乱象，市场发展良莠不齐，亟需严监管。2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，旨在加强私募“登记备案管理”，注销清理无效空壳。此后，中基协陆续发布了《私募投资基金备案须知》、自律新政、《私募投资基金命名指引》、《私募基金管理人登记须知》等多部自律规则，同时还对基金业协会AMBERS（资产管理业务综合报送平台）系统进行了多次更新和修改，旨在逐步规范存量私募管理人、清理异常经营的私募机构。2018年4月27日，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（简称“资管新规”）正式颁布，限制多层嵌套行为，更推动私募基金回归主动管理本源。

对于私募基金而言，资管新规意义重大。私募基金被纳入资管“大家庭”，获得与其他持牌金融机构同台竞技的机会，在大资管统一监管新时代到来的同时，私募基金行业也迎来新的历史发展阶段。

3. 私募股权基金和私募证券基金有什么区别

私募股权基金是从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金，追求的不是股权收益，而是通过专上市、管理层收购和属并购等股权转让路径出售股权而获利。

私募股权基金特点介绍：
私募资金
私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者，也可以是机构投资者。
股权投资
除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式（如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资），和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。
风险大
私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。
参与管理
一般而言，私募股权基金中有一支专业的基金管理团队，具有丰富的管理经验和市场运作经验，能够帮助企业制定适应市场需求的发展战略，对企业的经营和管理进行改进。但是，私募股权投资者仅仅以参与企业管理，而不以控制企业为目的。

4. 私募基金备案需要符合哪些条件

看咱们具体的情况。其实差别就是在人员情况上。
股权类目前需要两个高管一个法人要基金从业资格证（这三个人都必须有相关从业经验的，不然协会也是不准允通过的），要出具项目投资说明书，商业计划书这些，还有其它的也就是一些公司的硬性规定了。
证券类的对人员的专业性要求会更高，因为涉及到股票投资这一块就是一个专业领域，没有这金刚钻也就别揽这瓷器活啊。
其它类就根据拟投的项目来要求人员了。

5. 私募基金未备案后果是怎么样的

私募基金在当下是非常的红火的，而且很多企业都会公告私募基金。但私募基金和股份的设立是有所差别的，私募基金的相关法律规定在一定程度下最好的办法。私募基金一旦不备案就会出现相关的后果。那么私募基金不备案有什么后果?下面就让华律网小编为大家详细的讲解吧。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项，基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。
根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。私募新规中基协发〔2016〕4号文发布以来，基金业协会加强对私募基金的监管。笔者经常接到投资者咨询，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，会有什么法律后果?结合我国现行法律、法规、规范性文件的有关规定，笔者对私募基金未经登记备案的法律后果略作总结如下，供投资者参考。
第一，证券投资禁用“基金”或者“基金管理”字样。
根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
第二，面临行政处罚的法律风险。
根据《证券投资基金法》第一百三十三条、第一百三十四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚，如操作不规范甚至可能遭受刑事处罚(如非法集资罪)。
第三，不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。中国证券登记结算有限责任公司先后发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》、《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，明确私募投资基金开立证券账户必须提供基金业协会出具的登记备案证明文件。因此，私募投资基金如未经登记备案，将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。
首先，新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司的股东必须在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
私募基金背景
私募股权基金起源于美国。19世纪末20世纪初，有不少富有的私人银行家通过律师、会计师的介绍和安排，将资金投资于风险较大的石油、钢铁、铁路等新兴产业，这类投资完全是由投资者个人决策，没有专门的机构进行组织，这就是私募股权基金的雏形。
现代私募股权投资(private equity，简称“pe”)产业先后经历了4个重要时期的发展。1946～1981年的初pe时期，一些小型的私人资产投资以及小型企业对私募的接触使pe得到起步。1982～1993年的第一次经济萧条和繁荣的循环使pe发展到第二个时期，这一时期的特点是出现了一股大量以垃圾债券为资金杠杆的收购浪潮，并在20世纪80年代末90年代初在几乎崩溃的杠杆收购产业环境下仍疯狂购买著名的美国食品烟草公司雷诺纳贝斯克(rjr nabisco)中达到高潮。pe在第二次经济循环(1992～2002年)中得到洗涤并经历了其第三个时期的进化。这一时期的初期也就是20世纪90年代初期逐渐浮现出一系列金融和经济现象，比如储蓄和贷款危机，内幕交易丑闻以及房地产业危机。这一时期出现了更多制度化的私募股权投资企业，并在1999～2000年的互联网泡沫时期达到了发展的高潮。2003～2007年成为pe发展的第四个重要时期，全球经济由之前的互联网泡沫逐步走弱，杠杆收购也达到了空前的规模，从而使私募企业的制度化也得到了空前的发展。从2007年美国黑石集团(blackstone group)的ipo中我们可以得到充分的印证。
国际私募股权投资基金经过50多年的发展，成为仅次于银行贷款和ipo的重要融资手段。国际私募股权投资基金规模庞大，投资领域广阔，资金来源广泛，参与机构多样。西方国家私募股权投资基金占其gdp份额已达到4%～5%。迄今为止，全球已有数千家私募股权投资公司，黑石、kkr、凯雷、贝恩、阿波罗、德州太平洋、高盛、美林等机构是其中的佼佼者。

6. 证券类股权类私募基金管理人备案流程及注意事项有哪些

一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会审核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。

7. 私募基金管理人的类别有三种还是四种

是五类。

私募基金管理人分类

1、私募证券基金 (自主发行)

分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。

2、私募证券基金 (顾问管理)

分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。

3、私募股权基金

分为100亿元以上、50-100亿元、20-50亿元三个规模区间。

4、创业投资基金

分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。

5、其他私募基金

分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。

(7)证券类私募基金未入会扩展阅读：

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》：

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；

(二)最近三年从事投资管理相关业务；

(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

8. 有没有转让的证券类私募基金牌照

相关转让事宜如下：
一、转让流程：
1、确认信息，确认基本信息符合专要求；
2、签订协议属：确认并签订委托协议付意向金；
3、尽职调查：收购方进场对转让方公司做尽职调查；
4、 正式协议：尽调没问题开始变更，不符合要求退款或更换标的；
5、股权变更：尽调没问题着手工商，税务，银行，社保等变更；
6、备案变更：备案股东，注册地等变更；
7、 资料交接：交接公司所有材料。
二、市场价格：具体要看公司具体看标的公司得情况。

9. 基金公司是否必须加入中国证券投资基金协会

不知道你们“基金公司”是公募基金公司、私募基金公司，还是一般的“投资”公司？
公募基金公司必须入会；
私募基金公司目前正在进行备案，也可以不备案；
一般的“投资”公司没要求。

10. 股权类证券类私募基金管理人备案流程百度知道

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股权类证券类私募基金管理人备案流程？网络知道
一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专-
本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。