证券投资基金托管机构的职责

『壹』 证券投资基金托管业务管理办法的介绍

《证券投资基抄金托管业务管理办法》经2013年2月17日中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议审议通过，2013年4月2日中国证券监督管理委员会令第92号公布。该《办法》分总则、基金托管机构、托管职责的履行、托管业务内部控制、监督管理与法律责任、附则6章42条，自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中国证监会、中国银监会联合公布的《证券投资基金托管资格管理办法》予以废止。

『贰』 请解释一下基金管理人和基金托管人，两者的职责是什么

基金管理人，是指凭借专门的知识和经验，运用所管理的资产，根据法律、法规及基金版章程或基金契约的规权定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。我国《证券投资基金暂行管理办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时足额地向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，并及时公告基金财务报告；计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。
基金托管人，是指保管基金资产的机构。一般来说，基金托管的职责包括：安全保管全部基金资产；执行基金管理人的投资指令；监督基金管理人的投资运作，如果发现基金管理人有违规行为，有权向证券主管机关报告，并督促基金管理人予以改正；对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。由于基金托管人在基金运作中扮演着非常重要的角色，目前在国内有资格担任基金托管人的只有５家商业银行：中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和中国交通银行。

『叁』 证券投资基金的托管人和基金管理人有什么区别

中大网校回答：

为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行内运作，并容由专门的基金托管人保管基金资产。基金主要投资于证券市场，为保证基金资产的独立性和安全性、基金托管人应为基金开设独立的银行存款账户，并负责账户的管理。

基金管理人是基金市场最主要的参与者。一般是作为专业从事基金资产管理的机构，最主要职责就是按照基金契约的规定，制定基金资产投资策略，组织专业人士，选择具体的投资对象，决定投资时机、价格和数量，运用基金资产进行有价证券投资。

『肆』 基金管理人和基金托管人，两者的职责是什么

基金管理人，是指凭借专门的知识和经验，运用所管理的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。我国《证券投资基金暂行管理办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时足额地向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，并及时公告基金财务报告；计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。
基金托管人，是指保管基金资产的机构。一般来说，基金托管的职责包括：安全保管全部基金资产；执行基金管理人的投资指令；监督基金管理人的投资运作，如果发现基金管理人有违规行为，有权向证券主管机关报告，并督促基金管理人予以改正；对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。由于基金托管人在基金运作中扮演着非常重要的角色，目前在国内有资格担任基金托管人的只有5家商业银行：中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和中国交通银行。

『伍』 证券投资基金的托管人和基金管理人有什么区别

为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行专运作，并由专门的基属金托管人保管基金资产。基金主要投资于证券市场，为保证基金资产的独立性和安全性、基金托管人应为基金开设独立的银行存款账户，并负责账户的管理

而基金管理人是基金市场最主要的参与者。一般是作为专业从事基金资产管理的机构，最主要职责就是按照基金契约的规定，制定基金资产投资策略，组织专业人士，选择具体的投资对象，决定投资时机、价格和数量，运用基金资产进行有价证券投资。

比较权威的，好像没有哦。基本还都是靠翻译国外文献。不是前段时间被海外学者指责，国内经济学家合格的不超过5个吗！所以你要了解这些东西最好看看国外的东西吧。我国在1997年11月14日，国务院批准发布了《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《基金管理办法》），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。而1998年3月23日，基金金泰、基金开元成功发行，揭开了我国证券投资基金发展的序幕。

『陆』 什么是证券投资基金托管业务

证券投资基金托管业务是指银行具备基金托管资格。有个这个资格，可以从事回基答金托管业务，然后收取一定托管费。
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。

『柒』 基金托管人的职责具体有哪些

同学你好，很高兴为您解答！

【基金管理人的职责】
基金管理人的职责主要有以下几个方面：依据《证券投资基金管理暂行办法
》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：
1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；
2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益；
3. 保存基金的会计账册、记录15年以上；
4. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；
5. 计算并公告
基金资产净值
及每一基金单位资产净值；
6. 基金契约规定的其他职责。
另外，《开放式基金管理办法》规定，基金管理人除应当遵守上述规定外，还应当履行下列职责：
1. 依据基金契约，决定基金收益分配方案。
2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。
3. 办理与基金有关的信息披露事宜。

4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。

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『捌』 依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是具体有哪些

同学你好，很高兴为您解答！

1．基金资产由独立于基金管理人的基金托管专人保管，可以防止基金财属产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。2．基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。3．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

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『玖』 基金托管人的职责主要体现在具体有哪些

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基金托管人是根据法律法规的要求，在证专券投资基金运属作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人。基金托管人具有四项职责：1．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整。2．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。3．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。4．投资运作监督，即监督基金管理人的行为是否符合法律法规及基金合同的规定。基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管规模与其托管费收人成正比。

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『拾』 基金管理人、基金托管人的职责是什么

【基金管理人的职责】
基金管理人的职责主要有以下几个方面：依据《证券投资基金管理暂行办法
》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：
1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；
2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益；
3. 保存基金的会计账册、记录15年以上；
4. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；
5. 计算并公告
基金资产净值
及每一基金单位资产净值；
6. 基金契约规定的其他职责。
另外，《开放式基金管理办法》规定，基金管理人除应当遵守上述规定外，还应当履行下列职责：
1. 依据基金契约，决定基金收益分配方案。
2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。
3. 办理与基金有关的信息披露事宜。
4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。