私募基金中台

❶ 浙江中新力合控股有限公司怎么样

简介：
中新力合控股集团简介

the introction of uni-power group

中新力合控股集团（英文名uni-power group ，简称中新力合、upg或中新力合控股），是一家以“共同创造金融新世界”为梦想的新型金融组织，致力于打造一个开放合作的综合金融服务平台，以打通金融产业链，服务“三型六新”（轻资产型、初创型、微小型，新经济、新服务、新农业、新材料、新能源、新模式）新兴产业中的中小微企业，帮助更多创业者成功。

中新力合以浙江中新力合控股有限公司为平台核心，自2006年8月开始创业历程，2010年迈步集团化运作，2013年全面启动。公司执着于商业模式创新与人力资本增值的完美结合，主张以“人合”集聚“专业”，倡导在实现商业成功的过程中，“创造金融新世界，培育快乐金领人”。

中新力合的“创新”与“快乐”基因，赋予了这个组织生命的灵动，在“众星拱月”运营模式下，显现了一个导向无边界组织、创新生态组织的优秀企业文化。中新力合本着“责任、坦诚、共好”的核心价值，秉承“心怀高远、脚踏实地”的企业精神，以“打造高效综合金融服务平台，帮助更多中小企业健康成长”为使命，本着“在整合资源中发掘价值，在帮助客户提升价值中实现价值”的经营理念，以期成为“值得信赖且最具合作价值的综合金融服务企业”。

早于2006年开始，公司先后创立应用于我国中小微企业融资领域的“桥隧模式”、“路衢模式”等创新模式，成功地实现了政府、信托、银行、风投以及担保机构在中小微企业金融服务上的资源整合配置，形成了信贷市场与资本市场的合力效应，为中国经济结构调整、转型升级背景下的高科技、文化创意等新兴产业中的中小微企业提供了全新的融资路径。上述模式均已成为目前国内解决小企业融资并把民间资金引向实业的最有影响及最具推广价值的模式，被称为“金融创新”。2007年，公司又创新性地提出“小企业多方服务平台”，构思线上线下互动运作，并在2010年以自主研发的“小企业标准表达体系”为核心，升级为“云融资服务平台”，最先成为国内互联网金融的真正践行者。

作为现代金融服务业中的一员，中新力合更象是交叉思维下的“变异物种”，信贷市场与资本市场的思维交叉、民间金融与主流金融的思维交叉、互联网金融与传统金融的思维交叉、市场实践与理论探研的思维交叉，甚至基层草根与设计顶层的思维交叉。从担保行业切入中小微企业融资服务领域，中新力合思维交叉着一路探索实践下来，以资本市场与信贷市场的交集目光，从价值与风险双维度视角，形成了自身独特的目标客户群细分市场，目前已拥有公司金融、微型金融、互联网金融、财富管理四大业务板块，涵盖融资增信、投资银行、资产管理、融资租赁、保理、债权基金、股权投资、民间财富管理、供应链金融、信息服务以及顾问咨询等一系列业务领域。伴随着中国金融业的新发展，锐意创新的中新力合，作为中小微企业综合金融创新服务先行者，正不断走向全国。

时代风云际会、世界瞬息万变，在未来可期的金融大环境下，行业与市场格局不断优化，新的探索还在继续，中新力合始终专注中小微企业融资问题的解决之道，坚定相信金融服务能带给产业经济发展以新希望。

中新力合愿与社会各界有识之士携手并进，共同创造金融新世界，叫成功永远在！

业务板块

公司金融

围绕中小微企业融资服务领域，进行客户开发分类、融资方案设计、财务顾问以及风险管理，为投融资双方搭建桥梁，为向中小微企业提供整体金融服务，包括融资增信、债权基金、股权投资、投资银行、融资租赁及其他金融咨询服务等。主要由中新力合股份有限公司、浙江中新力合科技金融服务有限责任公司、浙江中新力合担保服务有限公司三个主体承载。

财富管理

依托中新力合多年来浸润浙江本土民间金融的从业实践与投资业绩，形成了以实体经济为财富管理投资标的的风险闭环式特色运作体系，重点围绕中小微企业群体，以集合债、私募基金以及中小企业私募债等手段，成功引导社会资本投向实体经济，架设创新的财富管理桥梁。

互联网金融

基于对金融的货币和资产双重属性掌握、基于对资金需求端和供应端两端资源的把握、基于对社会信用和信息对称核心诉求的抓取，中新力合以“云融资服务平台”为载体，利用互联网技术、云计算和大数据，将长期服务于中小微企业积累的信用调查、信用评估、风险管理的经验和数据it化，将机构资金意愿化，将民间资金阳光化，实现资金供需双方的安全快捷匹配，降低社会融资总成本，提高小微企业融资覆盖率、渗透率和运作效率。

微型金融

围绕“三型六新”新兴产业，实现微小型企业金融普惠。针对国际贸易融资，供应链金融、保理等业务领域的探索实践，并实现与互联网金融紧密结合。

架构布局

中新力合通过依据县市级设置的属地化分公司（前台）、运营管理中心（中台）、后援支持中心（后台），结合融资方案设计、专业产品开发的事业线，纵横串接组成了“三台一线”的架构格局；在此基础上，依托已铺设的28家分公司，配套控股集团旗下各业务板块的专业公司，全面实现了“网点覆盖全浙江，辐射影响长三角”的战略布局。

资质荣誉

在商业化运作过程中，中新力合旗下业务板块获得了快速发展，取得了众多里程碑式的领域突破：

upg股份——浙江股权交易中心第001号会员，系区域性资本市场中的全国首家非银行、非券商的全牌照承销机构；

upg担保——浙江省规模最大的融资性担保公司（首家获批），中国融资担保业协会发起单位、13家副会长机构之一；

upg科技金融——与浙江省科技厅、各地市级科技局联合组建，浙江省首家专注于价值型科技中小企业金融服务的专业化公司，国内首家冠以“科技金融”字号的综合金融服务机构。

……

同时，集团亦实现了商业理想与社会价值的共赢共存，诸多实体相继斩获重大荣誉：

——“2012年度福布斯***潜力企业” （《福布斯（中国）》杂志评选）

——“中国担保辉煌先锋”（《中国担保》杂志社、中国担保先锋、中国担保英才评委会联合颁发）

——“浙江省服务业重点企业”（浙江省人民政府颁发，首批108家中唯一民营金融服务机构）

——“浙江省十佳融资性担保机构”（连续三届，浙江省信用与担保协会、浙江日报社联合颁发）

——“浙江优秀金融企业”（连续四届，浙江金融投融资论坛组委会、浙江省国际金融学会、浙江国际金融专家委员会联合颁发）

——“浙江省中小企业优秀服务机构”（浙江省中小企业优秀服务机构评选委员会、浙江省中小企业协会联合颁发）

——“浙江省创新服务中小微企业先进单位”（中共浙江省委统战部、浙江省经济和信息化委员会、浙江省工商业联合会联合颁发）

……

法定代表人：杨胜
成立日期：2007-03-05
注册资本：20000万元人民币
所属地区：浙江省
统一社会信用代码：913301067966945459
经营状态：存续
所属行业：租赁和商务服务业
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
人员规模：500-999人
企业地址：杭州市西湖区文三路539号
经营范围：服务:实业投资,投资管理,企业管理咨询,经济信息咨询(除商品中介),投资咨询(除证券、期货),计算机软硬件、网络技术的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让,网页设计。

❷ 有哪些公司有成熟的客户数据中台服务

● 2007年末，BlueKai在美国创立，福布斯的数据显示，BlueKai 2013年的营收就高达6400万美元内。2014年，甲骨文以3.5-4亿美元收购BlueKai。

● 成立于 2008 年的圣容地亚哥数据管理公司Tealium，2012年年初首轮获得 110 万美元投资，在2016年下半年完成 3500 万美元 E 轮融资。至此，已累计融资额超过 1 亿美元。估值也接近10亿美元。

● 成立于2009年的 Ensighten，获得过3轮融资，总计 1.08亿美元。

● 2017年4月，ActionIQ 获得由红杉资本领的1300万美元的投资，ActionIQ 成立于2014年，员工数40人。

● 2017年7月，Segment 获得Y Combinator成长基金领投的6400万美元C轮融资。

● 客户数据中台在国内仍处在早期发展阶段，创略科技是为数不多的智能客户数据中台解决方案提供商。

❸ Consulting，Advisory怎么选

1. Advisory vs Consulting最全科普

主要工作内容分别是什么

为什么是两个不同的部门

Career Path分别是怎样

2. 行业中的Advisory vs Consulting发展现状

四大中的Advisory&Consulting有什么不同吗

3. 申请Advisory/Consulting

申请Advisory/Consulting部门需要做什么不同的准备

面试需要哪些技巧，有哪些加分表现

Case Interview如何准备

哪些类型的Case是分别的重点

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主讲人

你会不会为进入四大完美铺路？

你会不会为一个面试读了一本书？

你会不会短短一周内让四大合伙人为你内推？

她都做到了！

3

讲座须知

课程时间 ：美东时间9月14日晚21:00

课时：60分钟/场

地点：Clickmeeting线上直播平台+微信群

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科普先导

Consulting

我们平时所熟知的“Consulting”公司为MBB三大（麦肯锡、贝恩、波士顿），主要做战略咨询；或者是埃森哲、IBM，主要做企业信息系统咨询。四大咨询中，只有管理咨询成为Consulting，其他咨询业务一概成为Advisory。

Consulting（企业管理咨询部门）比较独立，严格意义上说，这不是一个部门，而是一个公司，名牌上会写“XX管理咨询有限公司”，e.g. Deloitte Consulting；而审计、税务等其他业务则属于“XX会计师事务所特殊普通合伙”。Consulting的业务模式和MBB三大公司基本相同，主要包括战略咨询（战略、供应链管理、企业流程再造等等看上去高大上的东西）、财务管理咨询（侧重于财务流程改造、提高财务表现方面）、人力资源咨询（薪酬设计、绩效考核、文化整合等等）、企业ERP实施（SAP、ORACLE等软件系统的协助实施，收费贵的吓人）。当然也还有些比较小众的公关、保险精算等。管理咨询从属于独立的法人公司，其业务和员工与其他部门也较少有业务交流，薪资水平也高其他部门一个档，属于四大里看上去比较高大上的部门。

职业发展：因起点高，有利于培养宏观思维和结构性思维，提高分析、表达、沟通能力，对将来进企业做战略、读MBA有促进作用。

Deloitte Consulting:在四大中，Management Consulting是Deloitte的天下，也只有Deloitte的业务范畴是最全面的，战略、运营、IT都有在做。Deloitte Consulting的实力甚至可以跟MBB媲美的。近年的Vault排名把Deloitte Consulting排到第4，仅次于MBB。

导师说：我的工作内容一般是做风险分析，合并收购，以及金融变革。我个人有精算和数理的背景，经常会运用到Excel。工作上会涉及到一个公司如何估值他们的liability，也会接触到Mergers and Acquisition。

德勤的Consulting部门分为三个方面，分别是Strategy & Operations， Human Capital，以及Technology。S&O是管理类咨询，是很多人都很想去的一个部门，员工们会经常运用到PowerPoint，并且需要查阅各种资料，比较注重与人交际和沟通的能力。这个部门的人一般从本科毕业后，积累4-5年工作经验，必须去读MBA才可以回到公司后升职到senior level。当两个公司合并之后，公司系统需要重新整合，员工也需要进行整体培训，这个时候Human Capital部门会负责一些企业的organizational structural change。

Advisory

Advisory主要包括税务咨询、企业风险管理咨询、企业财务咨询。

Deloitte 的 Advisory 服务分为以下几种：

Risk & Resilience

Regulatory

Forensics & Compliance

Financial Transactions

EY 的 Advisory 服务分为以下几种：

Transaction Advisory Service

IT Risk and Assurance

Risk

Performance Improvement

KPMG 的 Advisory 服务分为以下几种：

Management Consulting

Risk Consulting

Transaction & Restructring

PwC 的 Advisory 服务分为以下几种：

Management Consulting

Technology Consulting

Risk Consulting

Strategy Consulting (Strategy&)

Advisory vs Consulting

从字面含义简单来看，Advisory的咨询性质更体现为“建议”，似乎是光说不练的意思，专业服务多是一次性的；而Consulting的咨询性质更体现为“商议”，是建议后还要和对方商量怎么做的意思，专业服务范围在建议层面之后有不同程度的延伸和扩展。

除去字面含义以外，Advisory更多时候与某种外部法规和程序相关，也就是说专业机构常依据某种监管要求去向客户提建议，但Consulting依据的标准明显更为灵活，没有“合规”方面的强制性，专业机构仅凭个人经验、行业或专业领域的实践惯例以及双方偏好向客户提建议。故Advisory的项目对于服务中运用的方法、最终的解决方案和交付成果都趋于固定和标准化，而Consulting的项目有时无所谓什么方案是对的，交付成果也不那么统一和标准化，基本是根据客户和项目需求不同而不同（case by case）。

❹ 应聘公募基金中台实习生应该具备哪些素质

礼貌。实在，踏实。

❺ 问：基金从业资格证有什么用我想考，难考不

过基金从业资格考试可以从事基金相关业务工作，可以去银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门工作，大多是从销售岗位入门。
不少基金公司的招聘条件中均有“熟悉证券和基金行业相关政策和法律法规，有基金从业资格证者优先”的要求。 这些机构的这些人员需要用到基金从业资格证。
1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业 资格。无论是前台、中台还是后台人员基本都需要有基金从业资格证。
2、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员;
3、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)，均应当取得基金从业资格。
4、证券投资基金行业高级管理人员需要取得基金从业资格。包括基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
5、根据《关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知》(中基协字〔2019〕208号)：证券公司从事大集合产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的要求，通过考试取得基金从业资格证。
6、公募基金投资顾问业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得基金从业资格。
基金投资顾问人员包括在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向客户提供服务的人员;生成、提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员);设计、运营、维护与投资建议相关的算法、模型的人员等。
不管是为了就业还是学习，不管是从事基金业务还是从业其它金融业务，你都可以拥有基金从业资格证!现在就开始加入233网校备考吧!

❻ 金融行业都有什么就业职位

生活中有太多的约定俗成了。

比如，成绩好的，就是好学生；毕了业，就一定要找到工作。

甚至在很多人眼中，如果毕业你没找到工作，不是啃老，就是废材。

特别对于从北方小县城靠读书走出来的小宇来说，这种外界的压力更大。

当年能考上了北京的大学，虽说不是什么名校，但在街坊邻居口中，别人家的孩子。

但这两年，街坊邻居话锋一转“学习可别学傻了”。因为她大学毕业后，在家待业1年了。

小宇说：”没人能理解毕业未就业的尴尬处境，当年一心想圆名校梦，谁能想要两年时间，梦醒时分，没经验，没实习，没学历。
没工作没经验，自降“身份”去实习，用人单位招未毕业的都不招我...“毕业未就业，不仅要忍受巨大的心里负担，还要接受外界的舆论的压力，更重要的是不受用人单位待见...

01

”拿到毕业证，就不能再做实习生了“小宇从小受父母的影响，认知里是万般皆下品，唯有读书高；而老师也一直教导，书中自有黄金屋，书中自有颜如玉。所以，小宇几乎在没踏入大学校门的时候，就已经决定之后一定要读研，读研就是唯一的一条路。
无论同学是在玩社团，还是在实习，小宇都在为图书馆里啃书，学习成绩一直也是班级的前几名。在小宇的规划里，从没有没考上研之后其他的第二条路，第一年面试被刷，虽然有些失落，但一丁点也没动摇她再考的信念。可，考研（考试）这件事，有时候真的要考虑运气的因素，今年二战成绩一出，小宇就知道凉了，而且凉的很彻底。
小宇想到家里的经济条件，也不考虑服从调剂（转在职），就开始着手找工作，而今年的春招情况，不仅延迟了，也少了很多机会。而像小宇这样的情况，没有实习经验，毕业一年，还没就业，又没有工作经验。投了很多简历，都没回复，面试的机会都没有。小宇甚至投了实习的岗位，没想到用人单位也直截了当的给拒绝了。为什么毕了业，就不能做实习了？是这样的，按照我国《劳动法》的规定：用人单位除了与学生和超过退休年龄的人员可以不签劳动合同外，对其他人员都要依法签订劳动合同。所以，用人单位不是不想招，是不敢招，涉及违反劳动法，可是要担法律责任的。

02

”毕业后，才知道应届生身份只能用一次“

前两天#应届生的身份有多重要#上了热搜，让很多同学认识到了应届生的重要性，政策性倾向、特定的岗位、各地的福利、对企业的帮助...

▲图片来源：网络

但，悠悠明白这个道理，却付出了很大的代价。

悠悠是19届毕业生，在毕业前她的室友都签了工作，最后就只有她一个人工作还没着落，一直佛系的她也急了。

因为之前也没重视找工作这件事，临近毕业才开始着急，正好当时有家北京（之前学姐入职的）外企来学校补招。

担心找不到，就赶紧签了，连工作内容都多问，具体干什么都没太搞明白。

因为是制造型企业，所以厂子是在北京郊区，但不得不说工资待遇还挺好试用期5000多，公司有食堂还给租的两居做员工宿舍，总之，各种福利待遇都算不错。

但悠悠干了3个月还是主动辞职了，开始了真的意义上的“北漂”。

搬进了城里，但也住进了不到10㎡的合租房。为了求职，快跑遍了全北京，虽然刚毕业，但企业已经不认她的应届生身份了。

到底怎么判断自己还是不是应届生身份？

小编本着严谨负责的态度，找到了应届生身份的官方说法：在一般情况下，由国家统一招生的普通高校毕业生离校时和在择业期内（国家规定择业期为2年，部分地区延长为3年）未落实其工作单位、档案及党团关系，保留在原毕业学校或毕业生就业指导服务中心、各级人才交流服务机构和各级公共就业服务机构的毕业生，可按应届高校毕业生对待。

这么一大段，是不是有点晕。

简单来说，应届生分为两种：1.常规意义上的应届生：即将毕业，但还没拿到毕业证的同学；2.择业期没就业的同学：已经拿到毕业证，在择业期内，没就业的同学。那啥叫“择业期，没就业”？就是在择业期。没正式工作（没交社保），人才档案放在学校或者当地就业服务中心，如果参加工作被提档，社保有过记录，也就失去了应届毕业生身份。

所以，已经使用过应届生身份的悠悠，只能参加社招和有经验的“社会人”同台竞争了。

社招都很看重经验，所以，第一份工作还是要慎重一些。像悠悠只做3个月就离职，没攒下多少经验不说，又赔了应届生身份。

03

非”延迟就业“不可，怎么办？“如果能就业谁不想就业？”今年马上毕业的刘放说出了多少人的心声。
今年的就业环境多差，考研落榜的大多数，还有大批量留学回来的海归，都把求职压在今年的春招。
可是今年春招的情况，疫情的影响，有4成的企业都表示会缩招和停招，即便想就业也没合适的机会啊。

摆脱焦虑的最好办法，不是忽略它，而是正视它。

焦虑的原因是我们知道自己不知道，从这点来说，其实是个好事情，至少我们知道自己的能力不行。

其次，我们焦虑也是因为我们想改变现状，只是缺少一些方法和耐心。

虽然大环境下机会变少了，但用人单位的要求没有变，而我们能做的就是趁这段时间好好提升求职技能。

个人能力提升了，工作就不会没着落。

那么，问题来了，怎么改变？

第一，保持积极乐观的心态：很多同学很悲观，看不到有哪些机会。其实，转化一下角度，疫情的影响，也利好了一些企业，比如：线上教育、电商行业、医疗等等。

而且，今明两年事业单位和公务员对应届生的招聘是有倾向的，很多岗位明确要求只招收应届生，也是再帮应届生降低求职难度。

机遇还是挑战，有时就是一墙之隔。第二，提升自身的求职技能：很多同学一直再说找不到工作啊，简历投了没有回应。那为什么不看看自己的简历是不是可以好好修改一下，语言精炼一点，格式统一一点，岗位明确一点。笔试、面试也是这个道理，每一个细节都可以提升。所以，即便就业很难，只要你好好准备，不松懈对自己的管理，你就跑赢了80% 的人了。

❼ 哪些人最适合考CFA

CFA是“注册金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(CFA Institute)发起成立，每年在全球范围内举行资格考试。
什么背景的人适合考CFA？
CFA的重要性和市场价值是显而易见的，但是不是每一个人能适合考取呢，是不是每一个人都对CFA有极为正确的认识呢？CFA小编归纳并分析后，初步划分了八种类型：
1)研究员、分析师、基金经理
这群人当然需要CFA，因为CFA证书是吃饭的家伙，每一位研究员分析师基金经理人的名片上都顶着CFA三个字，光鲜亮丽。当很多基金经理人，在看国内外的研究报告时，会发现其中作者姓名旁多有CFA三个字，这代表一种专业，而操盘手自已也需要这种专业，这样才能碰撞出更美的火花。考CFA绝对不是赶流行，也不是速成的事。资产管理更是一辈子的事业，因此终身学习实有必要，参加CFA只是终身学习中重要的一环。在此，特别建议要长期待在资产管理公司或是投资银行，不妨选择早点考CFA。一来可以向老板证明你是玩真的，一来研读CFA教材对你的职业也很有帮助。在美国，如果你不是毕业于前十名的MBA名校，想去华尔街闯一闯，**有CFA第一级的考试通过证明，否则很难获得面试的机会。而且金融市场很多信息是用英文作沟通，利用考CFA培养对英文的实力，一举两得。
2)MBA(企管硕士)、MS in Finance(财务硕士)、MS in Financial Engineering(财务金融硕士)
这群人投资了一年到二年的时间拿到一个商学企管硕士、财务硕士，或是财务工程硕士，但如果要到资产管理公司工作，CFA证书是更好的途径。因为国际间只有CFA证书，代表一种全球认可的专业水准。现在MBA人才过剩，如果不是很好的学校，在职场上难有竞争力。而研究所主修财务或财务工程的人学的又太偏数理分析，对财务报表分析及其它比较宏观的科目缺乏完整的训练，因此在职业选择上比较没有弹性。
3)主管机关
一个科学的金融市场，其主管机关一定也差不到那里去。有科学的金融商品，才会有科学的立法及行政。同样地，有开放且不断追求新知的证券主管机关，也才有活泼多元的证券市场及商品。
4)学生
现在的学生面对比以前更大的竞争，在商学院就读的大三大四的学生，考研（微博）究生也许不是**的选择，有一个全球都承认的高阶金融证照才是就业的保证。学生最有时间，当你们对未来很茫然的时候，参加CFA考试等于是帮自已未来数十年的职业生涯开启了一扇窗。现在很多学生都了解CFA的价值，因此都将CFA考试当成考证照的**目标。
5)银行证券业销售人员
有CFA三个字放在名片上可以创造五分钟的营销价值，让客户对你的第一印象比较好。诚然，考上CFA不一定要从事研究的工作，如果能在证券经纪业务部或是银行放款部服务，接触现有宝贵的客户，顺便可以利用CFA所学到的知识，发挥您的所长。
6)FRM(金融风险管理师)、CPA(注册会计师)
既然考过了FRM，表示你对数量统计、债券、衍生性金融商品有非常的了解，再考CFA其实过关的机率就相当高，在职场上能发挥的空间也就越大。而对于CPA而言，如果你觉得会计师事务所的工作太过繁忙，缺乏挑战性，可以选择考CFA，为自已的职场加分，也突显你跟其它会计师的不同。
7)金融业主管
当你的部属都具有CFA证照的时候，主管也来一个吧!至少说考过CFA第一级，你也能更理解你的下属和同事。而且CFA考试重视职业行为准则(Ethics)，一个部门的同仁都依照客户**利益做事，对整个部门也是一件好事。
8)银行理财专员
增加自已面对客户的信心与信任感，光是有几张国内证照并不足以让你出人头地。您的客户比你有钱得多，也比你的人生更有经验，你如何让他放心地将钱交给你管理，在他还没有决定将钱交给你之前，你先要投资自已于全球**阶的证照。况且，未来如果你要考CFP(认证理财规划师)，如果你已经有CFA证照的话，不再需要去参加学分班，就可以直接参加CFP的考试，这样可以帮你既省钱又节省掉一年半的宝贵时间。

❽ 华泰证券的前台、后台、中台的区别

华泰证券的前台、后台、中台的区别：岗位职责不同，所负责的工作领域也不一样。

1、华泰证券的前台：是经营体系，经营体系是面向客户的，以客户为中心的。主要负责业务拓展的、直接面对客户的部门和人员，为客户提供一站式、全方位的服务。作为证券公司的客户，常常接触到的柜员、客户经理、大堂经理，都是前台岗位。

2、华泰证券的中台 ：是通过分析宏观市场环境和内部资源的情况，制定各项业务发展政策和策略，为前台提供专业性的管理和指导，并进行风险控制。中台往往包括风险管理（信贷管理）、计划财务、产品开发、渠道管理、人力资源管理、战略规划等职能。

3、华泰证券的后台：主要是业务和交易的处理和支持，以及共享服务，包括会计处理、IT支持、呼叫中心等，集中处理贷款审批的中心也可以纳入后台范畴。后台，就是银行支持和支援部门。后台作业的集中和服务的共享是国际上的趋势。

(8)私募基金中台扩展阅读

1、组织机构

（1）投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部。

（2）华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。

2、金融创新部

（1）华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。

（2）金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇，建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。

3、人力资源部

人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍，确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。

4、机构客户服务总部

（1）机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。

（2）承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。

5、零售客户服务总部

零售客户服务总部从公司“营业总部”、“经纪业务管理总部”、“营销管理总部”沿革至今，更加专注于通过服务于分布在全国各地的82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部，向广大个人投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的证券经纪业务服务，我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的投资理财服务转型，争做“最具责任感的理财专家”。

6、客户服务中心

客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以客户需求为目标，以客户满意为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。

7、证券投资部

华泰证券是较早从事自营业务的综合类券商之一。经过几年的探索，公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的自营投资决策体系。在有效控制风险的前提下，取得了良好的运作业绩。

8、受托资产管理部

受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。

9、研究所

（1）华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构，一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造市场价值为宗旨，拥有一支高水平的研究团队，树立了良好的市场形象，具有较高的市场影响力，为公司各项业务发展提供了强有力的支持。

（2）华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户投资需求而确定，涵盖宏观经济、业务创新、行业分析、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。

10、融资融券部

（1）融资融券部是专职于融资融券业务运作和管理的部门。主要业务职能是负责客户资质审核与授信管理、信用账户的开立及管理、担保资产管理、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作；制订融资融券合同标准文本；组织制定融资融券管理制度和操作流程；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督，并根据公司融资融券总规模及时调整营业部的融资融券规模。

（2）按审批权限调整或建议调整授信等级和额度；定期对融资融券业务运作情况进行评估，提出对策；定期向监管部门提交书面总结，向公司各层面报告融资融券业务运作情况等；负责信用产品设计与管理；负责融资融券业务的数据统计分析和报送工作。

11、固定收益部

固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所一级交易商，主承销了资本市场第一单——公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的形象。

❾ 什么是基金公司中台业务

比如风控，监管等等

❿ 考取基金从业资格证书，都可以从事哪些职业

通过基金从业资格考试可以从事基金相关业务工作，可以去银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门工作，大多是从销售岗位入门。
不少基金公司的招聘条件中均有“熟悉证券和基金行业相关政策和法律法规，有基金从业资格证者优先”的要求。 这些机构的这些人员需要用到基金从业资格证。
1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业 资格。无论是前台、中台还是后台人员基本都需要有基金从业资格证。
2、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员;
3、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)，均应当取得基金从业资格。
4、证券投资基金行业高级管理人员需要取得基金从业资格。包括基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
5、根据《关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知》(中基协字〔2019〕208号)：证券公司从事大集合产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的要求，通过考试取得基金从业资格证。
6、公募基金投资顾问业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得基金从业资格。
基金投资顾问人员包括在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向客户提供服务的人员;生成、提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员);设计、运营、维护与投资建议相关的算法、模型的人员等。
不管是为了就业还是学习，不管是从事基金业务还是从业其它金融业务，你都可以拥有基金从业资格证!现在就开始加入233网校备考吧!