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律所证券从业

发布时间:2021-01-20 05:02:59

A. 为什么律所不需要证券期货从业资格

因为用不着,就好比你去应聘专车司机也不需要计算机等级证书一样道理。

B. 为什么律所不需要证券期货从业资格

律师为什么
需要证券期货从
业资格,律师的行业
多了

C. 律师事务所从事证券业务要证监会批准吗

不需要。律师事务所从事证券业务不受资格限制。

(一)律师事务所从事证券业务经历了从审批到不受资格限制的过程

根据司法部、中国证券监督管理委员会1993年1月12日颁布实施的司发通[1993]008号关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知对律师事务所和律师从事从事证券法律业务需要批准做出规定。根据该通知律师事务所和律师欲从事证券法律业务,应提出申请,由省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部,经司法部会同中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准并发给从事证券法律业务的资格证书。

2002年12月23日,中国证监会、司法部《关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》,该通告内容:

根据《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》(国发[2002]24号)的要求,现就取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的有关事宜通告如下:

自2002年11月1日国务院决定发布之日起,下列行政审批项目予以取消:律师事务所从事证券法律业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。1993年1月12日发布的《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发<司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定>的通知》(司发通[1993]008号)同时废止。

(二)司法部和证监会监管律师从事证券业务活动

行政审批项目取消,不代表律师从事证券业务活动不受限制,中国证监会与司法部将通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对律师及律师事务所从事证券法律业务活动的监督和管理。

2007年5月1日实施的由中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,该办法对律师事务所、律师从事证券法律业务进行了明确规定。

三、总结

1、从1993年起,会计师事务所、资产评估机构从事证券业务需要获得证券从业资格。

2、1993年1月12日至2002年11月1日,律师事务所从事证券业务需要经过批准,自2002年11月1日起,律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。

3、自2004年2月1日起,证券公司从事证券业务需取得保荐人资格。


【法律依据】《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》(国发[2002]24号)

自2002年11月1日国务院决定发布之日起,下列行政审批项目予以取消:律师事务所从事证券法律业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。

1993年1月12日发布的《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发<司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定>的通知》(司发通[1993]008号)同时废止。

D. 为什么律所不需要证券期货从业资格

你好,律师事务所需要律师执业证。期货行业的才需要期货从业资格证,祝你好运~

E. 律师事务所办理证券业务需要资格吗

只要复有律师执业资格就可制以~~~不需要什么条件中国证监会和司法部联合发布了关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告。通告规定,自2002年11月1日国务院决定发布之日起,下列行政审批项目予以取消:律师事务所从事证券法律业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。1993年1月12日发布的《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发的通知》(司发通[1993]008号)同时废止。此外,司法部及各省、自治区、直辖市司法厅(局)与中国证监会不再受理律师及律师事务所递交的从事证券法律业务资格申请以及外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案申报;已经受理的申请和申报,司法部、中国证监会不再审批。

F. 经济类律师是否必须考取会计从业和证券从业甚至更高的证书

不是,先取得司法职业资格证书,找一家律师事务所,通过该律师事务所版向当地律师协会权申请实习,经过一年的实习,要进行实习考核,考核合格之后可以向司法厅申请执业许可。
向司法局申请执业需要提交以下材料:
1. 《律师执业登记申请表》(一式三份),贴足近期正面半身免冠照片(不得穿制服),并附二寸照片一张。
2、与律师事务所签订的聘用合同。
3、居民身份证原件、复印件。
4、学历证书原件、复印件。
5、律师资格证书或法律职业资格证书正本、副本(含备注栏)原件、复印件。
6、接受实习的律师事务所出具的对其思想道德、业务能力和工作态度的鉴定意见。
7、实习人员考核登记表。
8、户籍所在地派出所出具的未受刑事处罚证明。
9、年龄60周岁以上者,须提供县级以上医院出具的体检表。
10、本人对所提供材料真实性的保证书。

G. 证券从业人员如何获得律师执照

通过司法考试仅能获得法律从业资格,必须在律师事务所实习一年后经回考核合格申请执业答律师证,每年都是要注册年检的,也就是说一般是要在律所工作的才能获得律师执照。目前只允许高校或科研单位从事法律研究或教学的人员才能做兼职律师。

H. 律师事务所需要进行证券从业资格审批吗与律师取得证券从业资格有区别吗

您好,以前需要,现在不需要。

I. 全国具有证券从业资格的律师事务所去哪找

律师协会.

J. 如何做一个优秀的证券从业律师

做证券业务的律师,需要几个方面的素质:
(一)“智商”。第一个方面是肯定要有相当的“智商”,有智商悟性才能好。
(二):“情商”。要有比较好的“情商”,因为做证券业务,要和大量的企业及其他的中介机构去沟通,沟通能力很重要,沟通的好,才能够切实的了解真是情况,才能够做好“望闻问切”——做好尽职调查,中介机构愿意配合你,这样才能做出准确的判断,证券律师的建议他们才会心悦诚服的接受,再一个就是和其他中介机构能够很好的配合,所以做证券业务“情商”也很重要。
(三)、“悟性”。证券律师要有悟性,要不断的悟很多东西,因为现在做业务和以前做业务是不一样的,原来做业务,不像现在,做某一个类型的业务,可以从网络上下载范本,我们最早的时候网络不发达。90年代初,最多有几本书,所以很多东西需要证券律师去琢磨、去想,现在的律师要想做一个优秀律师,无论是做证券业务还是做其他业务,都得去翻一些资料,去看、去体会、去悟、去琢磨,这样提高就会快,我觉得有些律师成长漫的原因,就是因为他不去“悟”,他不去琢磨,说白了就是他不用心。想要成为一个优秀律师的话,必须要用心,其实,做任何事都一样。
(四)、“金品意识”。就是对自己要有比较高的要求,证券律师写法律意见书和备忘录,必须有“金品意识”。律师工作报告不是照猫画虎,按照那个范本,把那个空填上就好了,那个范本里边是有要求的,对证券律师的尽职调查有很多的要求,其实,再一个,作为证券律师写出来之后,必须要反复去读、去修改,养成这种好习惯,慢慢的驾驭文字的能力也就提高了。所以我觉青年证券律师,一定要有“金品意识”。
(五)“学习能力”。证券方面的法律法规在国内相对来说属于比较完善的,这是一个方面,但另外一个方面,他的变化又很快,证券市场从90年代初到现在你可以看若干个阶段,有几个大的阶段,这个大的阶段里,又有不同阶段的变化,审核理念在变化,整个证券市场里也不断在进步,不断在完善,其实法律法规的变化是很快的,每年都在变化,非常快,比如,原证券法和现在的证券法严格来讲,是两部不同的法律,尽管叫修改,但立法理念,立法宗旨等等完全不一样,所以要想做好证券业务,必须不断的跟着这种法律和相关法规的变化不断去研究,要有很强的学习能力。再一个,就是要做好证券业务,知识面要相对比较强、比较宽,在企业里面需要处理方方面面的问题,知识面的要求是比较宽的,因为做一家公司的改制上市,包括以后再融资等等,特别是在IPO阶段,这些很多方面的问题如土地、房产、知识产权、劳动、公司法的问题和税务问题,也包括财政补贴的问题,还有很多更细的问题,比如说公司的形态不一样,原来从集体企业改制成有限责任公司到股份制公司,作为证券律师要对关于集体企业的相关的规定、变化、国企改制有更深的调查,因为有的企业历史沿革很长,有的企业八几年成立的,或者还有的老国企五六十年代的,这些历史都要懂得,所以,对证券律师要求的知识面就要宽。而且要求证券律师解决法律问题的能力要精准,不能说,到企业做完尽职调查,遇到问题了,说这个问题我不清楚,我还得回去再研究研究,当然,不能说任何问题都不给时间研究,有些问题是很特别,是需要研究的,但绝大部分问题是需要证券律师的知识和经验当时就能解决的,因为客户把证券律师请来是把证券律师作为专家、专业人士请来的,当然必须具备这种很强的专业知识,能够迅速解决遇到的问题,如果这些方面具备了,做个优秀的证券律师我觉得应该是没有问题的。
(六)消除“浮躁”。我们绝大多数人,不是富二代,也不是官二代,其实大家都是通过自己的努力学习走出来的,走向优秀也好,走向成功也好都是一个过程,他需要积累,需要沉淀,而且也需要执着,不断去实现自己的目标,当今社会是比较浮躁的社会,但是我觉得做律师“心”太着急了,太浮躁了做不好,需要能静下心来,能够朝着某一个目标,去培养自己,去发展自己,将来才能够有更好的发展。做好的律师一个方面肯定是要有好的资源,但在没有资源的前提下,自己自身的素质要够,即使有家企业的董事长,跟你很熟悉,但你要是对上市这个程序是不熟悉,而且真的没有相当的水平,他不敢用你 ,对于企业来说,上市一次,对他来说也是一个里程碑,一个发展的一个里程碑。我们国枫凯文所做证券业务这么多年有深刻的体会,绝大多数的客户选择我们,是看好我们的专业知识、专业技能、专业背景。如果没有这些东西,其他无从谈起。一个律师、一个律师事务所要成功,必须通过努力不断的积累客户,就像滚雪球一样,你的客户群体越来越大,你的知识技能自身的发展越来越强,你才能不断的走向稳定、走向成功。
现在年轻律师刚来我们所工作,待遇还是不错的,我就跟他们讲,他们刚开始做律师比我们那时幸福多了,刚开始他们没有业务来源的压力,因为我们有很多业务是需要他们去做的,而不需要他们去开拓业务,我们那时候是需要自己去开拓业务,还需要自己亲自做业务,那个时候给人起草一份合同,能挣几千块钱就高兴的不得了,我们也是这样一步一步走过来的,其实都有这样一个过程,哪有上来就做的非常好的,我觉得这都是靠积累的,经验靠积累,知识靠积累,这种所谓客户资源也是靠积累,我觉得这个急不得,这都要一个过程。
(七)证券律师要有“担当”。 证券市场的法律规范相对完备,但其实还是有些欠缺的,比如说我们要求证券律师尽的一个义务是“勤勉尽责”,但作为一个证券律师,比如说做 IPO,做到什么程度叫“勤勉尽责”。因为“勤勉尽责”和后面的法律责任有关系,如果一家公司出了问题,这时候中介机构必然要承担责任。 但是,这里边比如说做证券业务的律师承不承担责任,就在于你是否做到“勤勉尽责”,但是坦率地讲,我们国家到现在为止法律边界上对于证券从业律师的“勤勉尽责”的边界不够明确,所以往往一家公司出事,除非很典型,如果不是中介机构和企业串通起来共同造假,当然那会涉及到刑事责任,如果法律上没有太大问题,我相信律师应该没事,但有些时候边界比较模糊的时候,而且大家注意到在招股说明书的声明当中,其实律师对于招股说明书的很多部分是要做声明的,真实、准确、完整,其实往往这个时候,因为我们知道实际上 IPO 之所以追究中介机构的责任,其中很重要的就是信息披露的不真实、准确、完整,所以在这个时候,边界不明确的时候,有经验的律师做到一定程度的律师,做尽职调查的时候一定不仅只看它的法律问题,也要看这个企业。 我本人也是,我这么多年养成的习惯,我喜欢看企业,到一家企业之后,我一定要参观它的整个生产环境,了解它的产品,乃至于了解它的市场,看看它的管理等等,做到“勤勉尽责”。而且现在从郭树清主席上任以后,一直在提“归位尽责”。给发行人服务的三家机构:券商、会计师、律师“归位尽责”,这样对各家机构都提了更高的要求,包括对我们证券业务的律师有了更高的要求,证券律师要能够真正的做好本职的工作,一定要有“担当”,这是证券律师的责任。随着证券市场的更加市场化,各中介机构的职责会越来越多,越来越强化,律师也是这样的,所以我觉得只要证券业务发展的好,这个证券法律服务的行业前景就会很好,未来中国证券市场也许还会有波折,但总体来说还是会不断的发展,不断的壮大,所以从这个角度讲证券法律服务业前景还是很好的。这个领域需要不断有新学员的加入,而且未来的证券法律服务业需要更多的律师去参加,也需要更多更年轻的律师去参与,因为它必竟还是一个不断发展的一个事程。
(八)要懂一些“会计知识”。 我们现在做证券业务其实很多法律问题和财务问题是混合在一起的,现在做证券业务的律师做的好一点,至少要能看懂三张财务报表:资产负债表、损益表、现金流量表。再一个,要能看懂会计附注里的东西,包括我们给企业做股权激励,还是和财务有一点点对接的。

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