Ⅰ 证券公司的风险合规意识主要指什么
应该是“合规风险意识”吧！ 就是不符合法律法规和证监会等规章规则的风险！！！
Ⅱ 下面哪些属于证券从业人员资格考试中的专业考试 a.合规高管
下面哪些属复于证券从业人员资格制考试中的专业考试?
3.(多选题)下面哪些属于证券从业人员资格考试中的专业考试（）
A. 合规高管-合规资质测试
B. 保荐代表人--投资银行业务
C. 证券分析师--发布证券研究报告业务
D. 证券投资顾问--证券投资顾问业务
答案：CD
Ⅲ 证券公司法律部和合规部哪个好如题 谢谢了
建议一开始不要去证券公司法律合规部，虽然开始待遇还不错，1万多起薪问题不大。但专是成长比较慢，一般高属层都是从大律所跳过来的，你在合规部基本就是审材料，对自己能力的培养较少，想在一行有前途就去业务线，回国内投投君合金杜看看，英语好外资所也可以去试试。毕业就去合规部，基本打杂了。
Ⅳ 证券公司的 合规人员有什么要求是什么标准
合规就是好抄像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！
Ⅳ 证券公司征文，《 合规在我心中》。文采好的大哥大姐给帮下忙啊！急！
2008年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学回专业实践操作的实习中答，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士
Ⅵ 133号文合规负责人能力测试
第十八条 合规负来责人应当通晓相关自法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件： （一）从事证券、基金工作10 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5 年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5 年以上； （二）最近3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施； （三）中国证监会规定的其他条件。 在第十八条（一）中提到的合规管理人员胜任能力考试目前还没有开始，在该办法正式实施前，请随便关注协会动态。
Ⅶ 不就职于证券公司,是否可以报考证券公司高级管理人员资质测试以及证券公司合规人力人员资质测试
可以的没有限制，只是你要从业这行就要挂靠到公司
Ⅷ 证券公司的合规岗位如何
证券来公司合规专员的岗位源职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
Ⅸ 证券公司合规管理人员是做什么的
证券公司合规管抄理人袭员胜任能力考试,主要是为证券公司的合规工作人员设置的考试，至少要有3年以上的总监任职时间，本科学历等等，不是考出来就可以做的。
ps：合规工作实际上还蛮麻烦的，还会比管理经纪业务的管理人员低半级。
Ⅹ 证券公司每年应当至少开展几次合规管理有效性全面评估
中国证券监督管理委员会公告
[2008]30号
《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
第七内条 证券公司应当容根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。