开放式证券

⑴ 开放式证券投资基金和开放式基金的区别和联系

你好，两个是同样意思的~只不过是不同说法~~开放式基金是简略的说法

⑵ 在证券帐户上如何买卖开放式基金

开放式基金不上市交易，一般通过银行申购和赎回，基金规模不固定，基金单位可随时向投资者出售，也可应投资者要求买回的运作方式。
开放式基金认／申购、赎回价格的计算
开放式基金申购、赎回价格是以单位基金资产净值为基础计算出来的。单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值，其计算公式如下：
单位基金资产净值= (总资产-总负债)／基金单位总数
认购举例：一位投资人有100万元用来认购开放式基金，假定认购的费率为1％，基金单位面值为1元，那么
认购费用 ＝100万元x 1％ ＝ 1万元
净认购金额 ＝100万元-1万元 ＝ 99万元
认购份额 ＝99万元÷1.00元 ＝99万份
申购举例：一位投资人有100万元用来申购开放式基金，假定申购的费率为2％，单位基金净值为1.5元，那么
申购费用 ＝100万元x 2％＝ 2万元
净申购金额 ＝100万元-2万元 ＝98万元
申购份额 ＝98万元÷1.50元 ＝ 653,333.33份

⑶ 开放式证券投资基金试点办法的内容主体

第一条为促进证券投资基金的发展，规范开放式证券投资基金(以下简称“开放式基金”)的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本办法。
第二条开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法；本办法未规定的，应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。
第三条开放式基金可以按照本办法，在规定的场所和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。
第四条开放式基金由基金管理人设立。
开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审查批准。
第五条申请设立开放式基金，除应当遵守《暂行办法》第七条第(三)、(四)、(五)项的规定外，还应当具备下列条件：
(一)有明确、合法、合理的投资方向；
(二)有明确的基金组织形式和运作方式；
(三)基金托管人、基金管理人近一年内无重大违法、违规行为。
第六条申请设立开放式基金，除应当按照《暂行办法》第八条的规定报送材料外，基金管理人还应当向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。
第七条基金管理人有下列情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请：
(一)因有重大违法、违规行为正在受到国家有关部门的调查；
(二)因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；
(三)中国证监会认定的其他情形。
第八条基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起6个月内进行设立募集；超过6个月尚未开始设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。
第九条开放式基金的设立募集期限不得超过3个月。设立募集期限自招募说明书公告之日起计算。
符合下列条件的，开放式基金方可成立：
(一)设立募集期限内，净销售额超过2亿元；
(二)在设立募集期限内，最低认购户数达到100人。
不符合上述条件的，该基金不得成立。基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息，应当自募集期满之日起30天内退还基金认购人。
第十条开放式基金成立后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。
第十一条开放式基金可以对单个帐户持有开放式基金单位的比例设置限制，并应当在基金招募说明书中予以载明。
第十二条开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。
第十三条开放式基金可在基金契约及招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。
第十四条开放式基金的基金托管人除应当遵守《暂行办法》第十九条的规定外，还应当履行下列职责：
(一)依法持有基金资产；
(二)采取适当、合理的措施，使开放式基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；
(三)采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；
(四)采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定；
(五)在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
第十五条开放式基金的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责：
(一)依据基金契约，决定基金收益分配方案；
(二)编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告；
(三)办理与基金有关的信息披露事宜；
(四)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。
第十六条基金单位计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。
第十七条开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。
基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。
第十八条商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。
商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第十九条申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：
(一)设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门；
(二)有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员；
(三)有便利、有效的商业网络；
(四)有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；
(五)中国证监会规定的其他条件。
第二十条基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。
第二十一条开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。
商业银行办理开放式基金的注册登记业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第二十二条代办注册登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办以下业务：
(一)建立并管理投资人基金单位帐户；
(二)负责基金单位注册登记；
(三)基金交易确认；
(四)代理发放红利；
(五)建立并保管基金投资人名册；
(六)基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。
第二十三条基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国人民银行规定的条件，向商业银行申请短期融资。
第二十四条开放式基金每周至少有一天应为基金的开放日，办理基金投资人申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请。
基金开放日期及时间应在基金契约中规定。
第二十五条开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的第二天公告开放日基金单位资产净值。
第二十六条申购开放式基金单位的份额和赎回基金单位的金额，依据申购赎回日基金单位资产净值加、减有关费用计算，具体计算方法应当在招募说明书中予以载明。
基金单位资产净值，应当按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。具体计算方法应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第二十七条投资人申购基金单位时，必须全额交付申购款项。款额一经交付，申购申请即为有效；除有基金招募说明书载明的不接受投资人申购申请的情形发生外，基金管理人不得拒绝基金投资人的申购申请。
第二十八条基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
除本办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起7个工作日内，支付赎回款项。
第二十九条除有下列情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请：
(一)不可抗力；
(二)证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
(三)其他在基金契约、基金招募说明书中已载明并获批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案；已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，可按单个帐户占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分按基金契约及招募说明书载明的规定，在后续开放日予以兑付。
第三十条开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额，但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。
发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式、在招募说明书规定的时间内通知基金投资人, 说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易所交易日。
第三十一条开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金契约及招募说明书载明的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
第三十二条发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次；暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
第三十三条开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。
开放式基金可以根据基金管理运作的实际需要，收取合理的赎回费，但赎回费率不得超过赎回金额的3%；赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归基金所有。
开放式基金可以选用可调整的申购、赎回费率。开放式基金收取费用的方式、条件以及费率标准应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第三十四条基金的投资方向应当符合基金契约及招募说明书的规定；基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有80%属于该基金名称所显示的投资内容。
第三十五条开放式基金的收益分配，应当根据基金契约及招募说明书的规定进行。
第三十六条开放式基金的广告、宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。
第三十七条开放式基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。
第三十八条开办开放式基金单位认购、申购和赎回业务、注册登记业务的机构违反《暂行办法》或者本办法的，比照《暂行办法》第六章的有关规定执行。
第三十九条本办法自发布之日起施行。

⑷ 香港人可否投资中国开放式证券基金

开放式基金目前尚未列入沪港通的标的，所以现在还不能买.

⑸ 开放式基金与证券基金的差别

证券基金包括开放式基金和封闭式基金.

⑹ 可以到证券公司购买开放式基金吗

先开股东帐户或基金帐户,再开资金帐户,一般证券公司都和多家基金公司签回订有代销合同,在品答种上一般比银行要多些!(银行一般只销售其托管的基金).
可在柜台交易,也可网上交易.
由于基金公司返还给证券公司的手续费通常要比返给银行的要高,你可能获得折扣.

⑺ 开放式证券投资基金试点办法的介绍

关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知证监基金字〔2000〕73号各证内券监管办公室、办事处容、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。

⑻ 什么是开放式公募基金

不是。
上市基金：在交易所上市交易的开放式证券投资基金，可以通过回基金管理人或其委托答的销售机构以基金净值进行基金的申购、赎回，也可以通过交易所市场以交易系统撮合成交价进行基金的买入、卖出。根据能不能在证券交易所挂牌交易，证券投资基金可分为上市基金和非上市基金。上市基金，是指基金单位在证券交易所挂牌交易的证券投资基金。比如交易型开放式指数基金（etf）、上市开放式基金（lof） 、封闭式基金。
公募基金（Public Offering of Fund），公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。例如目前国内证券市场上的封闭式基金属于公募基金。公募基金和私募基金各有千秋，它们的健康发展对金融市场的发展都有至关重要的意义。

⑼ 封闭式和开放式基金有什么区别吗我在证券市场有开股

1、存续期限不同
开放式基金没有固定期，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位；而封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
2、规模可变性不同
开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少；而封闭式基金在招募说明书中列明其基金规模，发行后在存续期内总额固定，未经法定程序认可不 能再增加发行。
3、可赎回性不同
开放式基金具有法定的可赎回性。投资者可以在首次发行结束一段时间 该期限最长不得超过3个月 后，随时提出赎回申请。而封闭式基金在封闭期间不能赎回，挂牌上市的基金可以通过证券交易所进行转让交易，份额保持不变。
4、交易价格计算标准不同
封闭式基金的交易价格受市场供求关系影响，常出现溢价或折价交易现象 通常为折价交易 ，并不必然反映基金的净资产值；而开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的购买费，赎回价是基金净资产值减一定的赎回费，与市场供求情况的相关性不大。
5、投资策略不同
为了应付投资者随时赎回兑现，开放式基金必须在投资组合上保留一部分现金和高流动性的金融商品；而封闭式基金的基金资本不会减少，有利于长期投资，基金资产的投资组合能在有效的预定计划内进行。

⑽ 上市型开放式基金如何定义

上市型开放式基金(Listed Open-end Fund LOF)是指在交易所上市交易的开放式证券投资基金,也称为“上市型开放式基金”。LOF的投资者既可以通过基金管理人或其委托的销售机构以基金净值进行基金的申购、赎回,也可以通过交易所市场以交易系统撮合成交价进行基金的买入、卖出。上市开放式基金（Listed Open-ended Funds，简称“LOF”）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易、申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。二级市场亦称“证券流通市场”，“证券交易市场”。已发行的证券转让、买卖的场所。二级市场由两个部分构成：一是交易所(场内)市场，二是场外市场。交易所(场内)市场是高度组织化的市场，是证券买卖流通的中心。它有固定的交易场所和严格的立会时间；投资者不能进入场内直接买卖；参加交易的都是具有一定资格的会员证券公司，证券公司接受和办理那些符合标准，允许上市的证券的买卖、结算与交割。场外市场则是半组织化或未经组织的交易场所，是交易所市场的重要补充。它没有固定的交易场所和时间，却有众多的交易对象，大部分的非上市证券都在这里买卖，部分上市证券（如政府公债等）也在这儿交易。上市开放式基金的认购、交易、赎回。