扰乱证券市场

『壹』 哪些行为在证券交易中是禁止的

根据《证券法》的规定，禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为。

(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

②公司分配股利或者增资的计划;

③公司股权结构的重大变化;

④公司债务担保的重大变更;

⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

⑦上市公司收购的有关方案;

⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

2、操纵市场行为

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;

②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

3、虚假陈述行为

①发行人、上市公司和证券经营机构在招股说明书、债券募集说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出的虚假陈述;

②专业证券服务机构出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出的虚假陈述;

③证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织作出的对证券市场产生影响的虚假陈述;

④前述机构向证券监督管理机构提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述;

⑤其他证券发行、交易及相关活动中的其他虚假陈述。

4、欺诈客户行为

①违背客户的委托为其买卖证券;

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

5、其他禁止的交易行为

①禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;

②禁止法人出借自己或者他人的证券账户，禁止任何人挪用公款买卖证券;

③禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场;

④禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

《证券法》还规定，国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

『贰』 证券市场的违规行为有哪些

我国证券市场有哪些主要违法违规行为：
证券市场让法违砚行为是指证券市场的参与者和管理者违反法律、法规，规章的规定，在从事证券的发行、交易、管理或街其他相关活动中，扰乱证券市场秩序，僵击投资者合法权益的行为。主要包括以下行为。
（1）证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄漏内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。
②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
③欺诈客户。指证券经营机构，证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。
④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。
（2）其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展，违规行为还会出现新形式，呈现新特点。目前，我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种：
①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请；也包括虽提出申请，但山了不符合条件或者其他原因未经批准；还包括批准后发现不符合条件，又予以撤销的：以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。
②为股票交易违规提供融资及透支交易，为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规，为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易，是指证券经营机构以鼓励或默许的方式，允许投资者透支购买证券或延长交割时间，然后收取高额利息的行为。
③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定，未经有关部门批准，擅自回购、买卖本公司股票的行为。
④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后，未经法定程序。将所募资金改变用途，挪作他用的行为。
⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润，违反国家有关规定，为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

『叁』 证券从业考试人员，扰乱考场秩序多久不允许参加考试

违纪处理

（一）参加考试人员有以下，情形之一，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统：

1、携带与考试无关的物品进入考场未按规定放在指定位置；

2、翻看手机等具有通讯、存储功能的电子设备的；

3、在考场或者其他禁止的范围内喧哗、吸烟或者实施其他影响他人考试行为的；

4、在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；

5、未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；

6、将草稿纸等考试用纸带离考场的；

7、抄袭或帮助他人抄袭与考试内容相关材料的；

8、其他一般违纪违规行为。

（二）参加考试人员有以下，情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；证券从业人员存在以下，情形之一的，中国证券业协会还可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请：

1、教唆、组织或参与团伙作弊的；

2、由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；

3、使用摄录设备获取考试内容的；

4、利用手机等无线通讯设备或者其他技术手段接收或发送与考试相关信息的；

5、使用或提供伪造、变造的身份证件的；

6、严重扰乱考场秩序，导致考试无法正常进行的；

7、在考试时间，在考场或附近禁止的区域内，不服从劝告，且威肋、、侮辱、诽谤考场工作人员的；

8、殴打或报复考场工作人员，造成考场工作人员人身伤害或财产损失的；

9、其他严重违纪违规行为。

『肆』 终身证券市场禁入是什么意思

终身证券市场禁入，是指在终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

中国证监会2015年5月22日宣布修改证券市场禁入规定，明确对隐瞒编造重要事实等五类情形的人员采取终身市场禁入措施，以震慑市场，肃清秩序。

根据最新规定，从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券类业务及其他证券服务业务，故意不履行法定义务，并造成特别严重后果的，可以采取终身禁入措施。

针对造假和操纵等行为，规定明确对于采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以终身禁入。对于从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以终身禁入。

(4)扰乱证券市场扩展阅读：

对于证券监管执法中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题，如果当事人违法行为情节严重，应当采取市场禁入措施。如果存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的，可以终身禁入。

针对有关机构和个人多次违法、屡罚不改的问题，规定明确，五年内被证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以终身禁入。

值得注意的是，这次市场禁入的规定同样适用于非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

『伍』 什么是操纵证券市场罪，哪些操纵市场行为可构成犯罪

操纵证券市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券交易，操纵证券市场交易量、交易价格，制造证券市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

根据最高人民检察院、公安部的相关规定，操纵证券市场，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的；
2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，且在该证券连续二十个交易日内成交量累计达到该证券同期总成交量百分之二十以上的；
3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，且在该证券连续二十个交易日内成交量累计达到该证券同期总成交量百分之二十以上的;
4、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种股票总申报量百分之五十以上的;
5、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的。

『陆』 操纵证券市场价格属于什么罪

操纵证券市场价格属于属于刑事犯罪。
操纵证券、期货市场罪，是指以回获取不正当利益或者转答嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

『柒』 中国证券市场主要有哪些违规行为

一，证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄漏内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。

②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

③欺诈客户。指证券经营机构，证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。

④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

二，其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展，违规行为还会出现新形式，呈现新特点。目前，我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种：

①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请；也包括虽提出申请，但山了不符合条件或者其他原因未经批准；还包括批准后发现不符合条件，又予以撤销的：以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。

②为股票交易违规提供融资及透支交易，为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规，为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易，是指证券经营机构以鼓励或默许的方式，允许投资者透支购买证券或延长交割时间，然后收取高额利息的行为。

③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定，未经有关部门批准，擅自回购、买卖本公司股票的行为。

④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后，未经法定程序。将所募资金改变用途，挪作他用的行为。

⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润，违反国家有关规定，为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

『捌』 最新发布的法规规定操纵市场超百万可入刑，股票市场的操纵行为会得到抑制吗

对于实行法律要求达到一定数量，会有入刑，我认为这一举措会遏制这种不好行为的发生。连续交易操纵的入罪标准，即持有或者实际控制证券的流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量百分之十以上，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之五十以上的。持股比例、交易期限和成交量是影响证券交易价格、交易量的关键因素，行为人连续交易操纵达到上述标准时，已经严重危害该证券的自由市场定价机制，扰乱证券市场正常交易秩序，有必要予以刑事处罚。

『玖』 操纵证券市场的行为有哪些

证券抄市场的市场行为，是非政策性的、非人为的，纯粹是按照市场规律的行为。就是在证券市场中没有行政干预，和人为干预的证券行为就是市场行为。证券市场行为的典型特征就是买卖交易频繁。
证券市场中的操纵中场行为，是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则，
人为地操纵证券价格，以引诱他人参与证券交易，为自己牟取私利的行为。
这类行为
包括：
（1）通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；
（2）以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易；
（3）为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；
（4）以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易；
（5）出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；
（6）以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；
（7）利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；
（8）证券投资咨询机构及股评人十利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；
（9）上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票。