⑴ 根据我国证券法的规定,如何进行证券交易证券交易中禁止的证券交易行为有哪些
我国证券法禁止的证券交易行为主要有:1、内幕交易
2、操作市场
3、虚假陈述
4、欺诈客户
5、信用交易
6、在交易过程中被禁止的其他行为。
⑵ 一,最新证券法规定证券行业从业人员是不是除
首先,您要完善您的问题。在这里,我们只能回答:证券业从业人员资格管理办法第四条规定,任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员,违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。
⑶ 根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些
根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动等。
根据《中华人民共和国证券法》第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十五条证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息:
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增资的计划;
(三)公司股权结构的重大变化;
(四)公司债务担保的重大变更;
(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(七)上市公司收购的有关方案;
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
(3)根据新证券法规定证券扩展阅读:
《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
第八十一条依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。
第八十二条禁止任何人挪用公款买卖证券。
第八十三条国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。
第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。
⑷ 证券法案例分析(要求:根据《证券法》的规定,一一指出本案中的违法事实)
1:赵某又与钱某,孙某犯了“操纵证券价格罪”
《证券法》第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵回证券市场答:
(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(四)以其他手段操纵证券市场。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
2:A公司不能未经过董事会和股东大会同意挪用生产经营为用途的银行贷款买卖股票
3:A公司就算买卖股票也应该用以自己名义开立的证券帐户
4:“A公司致函本报向社会公告收购B上市公司股票”这是一种邀约,应该先向证券监督管理委员会、交易所,证券指定披露报纸网站发出、刊登,再由他们向其他媒体发布,已经违反信息披露规定
5:赵某为了替公司赚更多的钱,在并不具备收购B公司条件的情况下,致函某报,某报未经核实即登载于头版头条:他和某报涉嫌违法传播虚假内幕信息
以上违反的全部是《证券法》中的内容
⑸ 依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的( ) A.所有证券必
选c吧,,
⑹ 根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件是( )。
正确答案:
A:具备健全抄且运行良好的组织机构
C:最近3年财务会计文件无虚假记载
答案解析:
本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:(1)
具备健全且运行良好的组织机构;(2)
具有持续盈利能力,财务状况良好;(3)
最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(4)
经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
⑺ . 下列哪个证券品种不是新《证券法》规定的法定证券 [单选题] A. 期权 B. 股
. 下列哪个证券品种不是新《证券法》规定的法定证券? [单选题] A. 期权 B. 股
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⑻ 根据中华人民共和国证券法的规定证券交易
证券交易,英文SecuritiesTransaction,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,即证券的二级市场。
应答时间:2020-08-05,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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⑼ 根据证券法的规定,证券市场分为哪几个
一级市场,是指的发行市场;二级市场,是指的交易市场。