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证券行业新政策

发布时间:2021-03-02 11:18:48

A. 根据最新政策,以后证券营业部都要渐渐转型为轻型营业部了,可能IT运维部也会被取消。。。

不能一概而论,抄只要有营业部做现场交易,就会保留IT运维部,轻型营业部只针对非现场交易客户的,所以轻型营业部不会有IT运维部,按照目前的的发展,未来的格局将会是一拖多,一个正常营业部,在县一级别会开设多个轻型营业部

B. 国家对证券场外市场部有啥新政策

目前我国场外证券交易市场发展卓有成效,全国性的场外证券交易市场已经建立,区域性的场外证券交易市场也在国家政策的支持下有了新的发展。

C. 证券新人怎样能做好证券行业

看书 找个好老师 有不懂问 自己实际投资 记录投资笔记

《1》道氏理论

《2》k线

1股票k线战法 (美)专 史蒂夫。尼森

2日本属蜡烛图技术 (美) 史蒂夫。尼森

《3》波浪理论

艾略特波浪理论-市场行为的关键 (美)小罗伯特.r.普莱切特

费波纳茨奇异数字的2009年7月31日股票和买卖交易策略罗伯特。费雪

《4》江恩理论

华尔街四十五年 (美)江恩

《5》混沌和分形

1金鹰优选基金净值混沌操作法(美)比尔。廉姆斯 个人推荐度:5

2下周新股发行市场的混沌与秩序(美)埃德加。e。彼得斯

3分形市场分析--将混沌理论股票撤单需要多少钱到投资与经济理论上(美)埃德加·e·彼得斯

《6》交易心理

2冷静自信的交易股市必读书籍 (美)理查。迈克尔 个人推荐度:5

5天天基金200008心理与走势预测(英)托尼。普卢默

《7》技术方法

1股市趋势技术今天涨停的股票 (美 ) 约翰.墨吉

2期货市场技术分析 (美)约翰·墨菲

3黄金期货分析软件交易技术分析(美) 施威格

5短线交易秘诀 (美)拉瑞。威谦姆斯

6专业投机原理 (美) 维克多·斯波朗迪

D. 大家觉得证券从业按新政策和旧政策考哪个更好

我个人是觉得旧版考试更合适一些。不过纠结这个问题没意义啦,现在已经不能按照旧版考试的政策来考试了。

E. 证券从业资格 改革后的考试 过了基础一门是等同于新政策两门的入门资格吗

你好,证券协会上面有这么说,但是又说如果考改革前的科目的话,就还是按照改革前的政策来,那意思就是还要考两科,主要是现在大部分证券公司都是承认两科成绩合格的,建议你还是在16年彻底实施新考规之前再考过一科专业科目,对你来说也是有好处的,毕竟考过一科只是入门资格合格,若要从事某方面工作还是需要考相应的专业科目的嘛。希望可以帮到你哦~

F. 一,最新证券法规定证券行业从业人员是不是除

首先,您要完善您的问题。在这里,我们只能回答:证券业从业人员资格管理办法第四条规定,任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员,违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。

G. 手机开户哪个证券公司好我是新手没有炒过,哪个证券公司优惠政策好

现在的股民多数都是用手机炒股软件炒股,本人也是用牛股宝炒股软件在线交易专股票,买股最低有属500元左右就可以炒了,(有那种一两元的股票再上佣金和各种税差不多也就500元左右)不过本人觉得这样太少没什么效益,最好是5000元到10000元。证券公司在佣金上大致上都是差不多,多数是万三到万五,最好是找家服务好点,这样方便以后有什么问题想咨询时没人理睬,愿这些可以帮助到你,祝你成功!

H. 国家对证券商出台的最新政策及对券商的影响,越新越好,最好给几个比较好的这方面的网站,谢谢大家啦~

最新的算是三板建设和国际板推出,正面影响:投行业务增加;负面:扩容,市场下跌,经纪业务减少和自营亏钱。

I. 证券行业有哪些相关法律法规

(一)法律
1.《中华人民共和国公司法》
(1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
2.《中华人民共和国证券法》
(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
3.《中华人民共和国证券投资基金法》
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布)
4.《中华人民共和国刑法》(第三章第三、四节)
(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布)
5.《中华人民共和国刑法修正案(一)》
(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布)
6.《中华人民共和国刑法修正案(六)》
(由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号)

(二)行政法规
1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
(1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布)
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
(1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布)
3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布)
4.《证券公司监管条例》
(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布)
5.《证券公司风险处置条例》
(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布)

(三)司法解释
1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
(2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号)
2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
(2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号)

(四)部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
(2002年12月16日证监会令第14号)
2.《证券市场禁入规定》
(2006年6月7日证监会令第33号)
3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
(2003年12月28日证监会令第18号)
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
(2006年5月17日证监会令第32号)
5.《上市公司证券发行管理办法》
(2006年5月6日证监会令第30号)
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
(2006年5月9日证监会令第31号)
7.《证券发行与承销管理办法》
(2006年9月17日证监会令第37号)
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
(2007年9月17日证监发行字[2007]302号)
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
(2007年12月26日证监发行字[2007]500号)
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
(2006年7月25日证监发[2006]83号)
11.《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日证监会令第49号)
12.《保荐人尽职调查工作准则》
(2006年5月29日证监发行字[2006]15号)
13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(2004年7月21日证监发[2004]67号)
14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
(2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号)
15.《证券交易所管理办法》
(2001年12月12日证监会令第4号)
16.《证券登记结算管理办法》
(2006年4月7日证监会令第29号)
17.《证券公司管理办法》
(2001年12月28日证监会令第5号)
18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)
(2007年12月28日证监会令第52号)
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
(2006年7月20日证监会令第34号)
20.《证券公司年度报告内容与格式准则》(2008年修订)
(2008年1月14日证监会计字[2008]1号)
21.《证券公司设立子公司试行规定》
(2007年12月28日证监机构字[2007]345号)
22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
(2006年7月20日证监机构字[2006]161号)
23.《证券公司内部控制指引》
(2003年12月15日证监机构字[2003]260号)
24.《证券公司治理准则(试行)》
(2003年12月15日证监机构字[2003]259号)
25.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
(2006年11月30日证监会令第39号)
26.《网上证券委托暂行管理办法》
(2000年3月30日证监信息字[2000]5号)
27.《客户交易结算资金管理办法》
(2001年5月16日证监会令第3号)
28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
(1996年10月23日证监[1996]6号)
29.《证券公司证券自营业务指引》
(2005年11月11日证监机构字[2005]126号)
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
(2003年12月18日证监会令第17号)
31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
(2007年8月24日证监会令第50号)
32.《上市公司治理准则》
(2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号)
33.《上市公司章程指引(2006年修订)》
(2006年3月16日证监公司字[2006]38号)
34.《上市公司信息披露管理办法》
(2007年1月30日证监会令第40号)
35.《上市公司收购管理办法》
(2006年7月31日证监会令第35号)
36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号)
37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号)
38.《上市公司重大资产重组管理办法》
(2008年4月16日证监会令第53号)
39.《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(2005年6月16日证监发[2005]51号)
40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号)
41.《上市公司股权激励管理办法(试行)》
(2005年12月31日证监公司字[2005]151号)
42.《证券投资基金信息披露管理办法》
(2004年6月8日证监会令第19号)
43.《证券投资基金销售管理办法》
(2004年6月25日证监会令第20号)
44.《证券投资基金运作管理办法》
(2004年6月29日证监会令第21号)
45.《证券投资基金管理公司管理办法》
(2004年9月16日证监会令第22号)
46.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
(2006年6月15日证监基金字[2006]122号)
47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
(2004年9月22日证监会令第23号)
48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号)
49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
(2007年6月18日证监会令第46号)
50.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
(2007年10月12日证监基金字[2007]277号)
51.《证券投资基金销售适用性指导意见》
(2007年10月12日证监基金字[2007]278号)
52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
(2007年11月29日证监会令第51号)
53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
(2002年12月3日证监基金字[2002]93号)
54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
(2006年10月27日证监基金字[2006]226号)
(五)证券交易所规则
1.《上海、深圳证券交易所交易规则》(2006年修订)
2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则(2006年修订)》
3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(2004年修订)
4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》(2006年)
5.《上海证券交易所公司债券上市规则(修订稿)》(2007)
6.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》(2007年修订)
7.《上海证券交易所债券交易实施细则》(2007年修订)
8.《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》(2007)
9.《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》(2008)

J. 证券从业资格考试 新政策

考过的基础知识成绩合格即等于新制度的入门资格考试合格,成绩长期有效。新版政策的原则就是权考了不白考。
个人经验来说如果对证券市场极为陌生,应该着重看书,如果对证券市场比较熟悉,看习题会比较好,整体来说难度不大。

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